☆按客户可能涉及洗钱的风险级别高低，将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级。_答案

【判断题】

☆按客户可能涉及洗钱的风险级别高低，将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级。

A. 对

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相关试题

【判断题】

☆☆☆客户为外国政要或其亲属、关系密切人可不进行客户风险评分，直接将其评定为低风险客户。

A. 对

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【判断题】

☆☆我行客户洗钱风险评估采用权重法，以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险，评估等级。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户洗钱风险等级划分、调整实行“就低不就高”原则。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆对在多家网点开立账户的客户，由账户开立机构负责对洗钱风险等级进行定期审核和调整。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。

A. 对

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【判断题】

☆我行洗钱风险自评估工作每年开展一次，分为评估准备、评估实施、评估报告三个阶段。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆风险控制是洗钱防御体系有效运行的基础，该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆总行反洗钱工作领导小组全面负责组织洗钱风险自评估工作。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆反洗钱工作考核根据考核结果对考核对象实施差异化管理，增强管理的针对性和有效性。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行对经营单位的考核侧重于内部组织架构与岗位设置、系统设计与开发、客户与业务的反洗钱风险管控等方面等。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行反洗钱工作考核实行百分制，同一问题涉及多项扣分认定标准的，应重复计算予以加计扣分。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆反洗钱工作考核期结束后一个月内，总行领导小组办公室根据考核对象、考核结果排定考核名次，经总行领导小组审定后，通报全行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行对于反洗钱工作成绩优异的单位，将给予通报表彰；对于考核排名靠后的单位，将约见相关负责人谈话。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆处理境外汇入款项时，应检查汇款人姓名或者名称、账号和地址三项信息是否完整，发现其中任何一项缺失的，可先行入账，再向境外金融机构要求补充信息。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化，客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆标准型尽职调查程序包括核对客户身份及资料，了解客户身份背景及上门核实。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户身份识别是指各单位在与客户建立业务关系或与其进行交易时，根据客户风险等级核查客户身份。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆客户未按要求提供真实、完整的客户身份证明文件，我行应拒绝为客户办理开户、提供一次性金融服务或建立其他业务关系。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》，该表需纳入客户开户资料档案袋保管。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户身份证件或其他身份证明文件过期后，客户之前的业务委托无效。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆根据我行客户洗钱风险分类管理要求，应定期审核客户的身份基本信息有无变化，低风险客户一年最少审核两次。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行开展大额交易和可疑交易报告工作应遵循有效性原则为：大额交易和可疑交易监测报告工作要求纳入业务全流程管理，确保覆盖全部客户和业务领域，贯穿业务办理的各个环节,真实完整反映业务场景及资金流向。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级营业机构应配合做好可疑交易分析，及时完成并反馈相关客户的尽职调查任务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆某日我行自然人客户B向境外某公司跨境划付多笔款项，累计人民币25万元，我行无需向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆受理客户（账户）业务申请时，有合理理由怀疑客户属于反洗钱和反恐怖融资名单范围但不能确定的，应先行受理该客户（账户）的业务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆反洗钱和反恐怖融资名单业务包括客户的贸易物项、资金或其他形式资产具有法律法规、监管规定或联合国安理会制裁决议文件限制或禁止的情形。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行处理与反洗钱和反恐怖融资名单有关的客户及业务时，高度重视涉及洗钱、恐怖融资业务对我行将造成的声誉风险和法律风险，对业务按风险程度进行分类，实施差异化管理。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行金融制裁名单监测系统用于支持开展涉及洗钱、恐怖融资名单等相关名单监控等相关工作。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行对于所发现的恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当评估后采取冻结措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求A支行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，A支行应当告知对方后立即冻结。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆营业机构受理一次性金融交易须均须通过反洗钱系统人工报送。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆各单位在跨境汇款业务处理过程中通过我行金融制裁名单监测系统开展实时监测，确保汇款人和收款人不在涉恐及制裁名单之列，要重点关注国内洗钱、涉恐、涉毒高风险地区客户的收款情况。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇入汇款，各单位要通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份，并根据风险状况采取相应的其他客户身份识别措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各单位应将提供跨境汇款等资金转移服务的境外非金融机构列入高风险客户，强化对客户的尽职调查；至少每年开展一次重新审核，并采取有针对性的强化风险控制措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位的受益所有人可以不识别。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆对于我行非自然人客户经核实确认的受益所有人，要登记该非自然人客户所有的受益所有人信息，包括姓名、联系电话、身份证件或者身份证明文件号码。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆对非自然人客户受益所有人的追溯，要逐层深入，并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

[55]C-201二段吸入罐V-202设计压力接近___。

A. 1.0MPa

B. 1.4MPa

C. 0.70MPa

D. 0.45MPa

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【单选题】

[56]C-201四段排出罐V-205设计压力接近___。

A. 1.6MPa

B. 1.76MPa

C. 2.50MPa

D. 1.40MPa

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【单选题】

[57]C-201T低速止点___rpm。

A. 4793rpm

B. 3914rpm

C. 4892rpm

D. 5137rpm

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【单选题】

[58]C-201T正常转速___rpm。

A. 4793rpm

B. 3914rpm

C. 4892rpm

D. 5137rpm

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【单选题】

[59]C-501T正常转速___。

A. 3925

B. 3565

C. 4194

D. 4404

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【单选题】

[60]乙烯的临界温度是___。

A. -7℃

B. 9.9℃

C. +7℃

D. -21℃ .

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【单选题】

[61]C-601开车时，怎样保持致冷系统所需负荷___。

A. 投用冷户

B. 不投用冷户

C. 投用一半冷户

D. 投用三分之二

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【单选题】

[62]超高压蒸汽作为用户是___。

A. C-201-X1-P1

B. C-601

C. P-101

D. C-201

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【单选题】

[63]T-203强碱的设计的冲洗液是___。

A. QO

B. CW

C. PW

D. QW

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【单选题】

[64]C-601冷剂级位是___.

A. -65℃

B. -21℃

C. -40℃

D. +7℃

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【单选题】

[65]C-501T采用形式___。

A. 抽气冷凝式

B. 全凝式

C. 背压式

D. 排汽式

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【单选题】

[66]C-601T采用形式___。

A. 抽气冷凝式

B. 全凝式

C. 背压式

D. 排汽式

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【单选题】

[67]C-201SD不包括___。

A. 排汽温度

B. 手动

C. 液位

D. 真空度低

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【单选题】

[68]下列不是四懂___。

A. 懂原理

B. 方法

C. 用途

D. 结构

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【单选题】

[69]再生气是用___加热的。

A. MS

B. HS

C. LS

D. VHS

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【单选题】

[71]三机润滑油管线的进油管线与回油管线相比___( )

A. 进油管线细,回油管线粗

B. 进油管线粗,回油管线细

C. 进油管线和回油管线大小一样

D. 进油管线与回油管线大小不作要求

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【单选题】

[72]T-203设水洗段的目的___( )

A. 脱除裂解气中残余的二氧化碳气体

B. 脱除裂解气中残余的硫化氢气体

C. 脱除裂解气中夹带的气油

D. 脱除裂解气中夹带的碱,减少碱的损失和保护设备.

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【单选题】

[73]氢气的爆炸极限(体积百分比)约为___( )

A. 4.0～75%

B. 8～60%

C. 2～90%

D. 10～80%.

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【单选题】

[74]C-201透平暖机方式为___。

A. 半弧暖机

B. 全弧暖机

C. 背压暖机

D. 抽汽暖机

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【单选题】

[75]哪个不是C-201带联锁的吸入罐___。

A. V-201

B. V-202

C. V-203

D. V-205

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【单选题】

[76]C-501给___个冷户提供冷量.

A. 3

B. 12

C. 18

D. 25

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【单选题】

[77]C-501有___个回收冷量的用户.

A. 3

B. 12

C. 18

D. 25

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【单选题】

[78]压缩机油路系统经贮压器内充的气体是 ___

A. 氮气

B. 氢气

C. 氧气

D. 一氧化碳

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【单选题】

[79]三机的润滑油压力是 ___

A. 100KPa

B. 150KPa

C. 200KPa

D. 250KPa

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【单选题】

[80]节流式测量装置在管道上装反会造成___

A. 差压计倒指示

B. 差压计指示变小

C. 指示变大

D. 无任何影响

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【单选题】

[81]丙烯压缩机密封型式___。

A. 干气密封

B. 浮环密封

C. 机械密封

D. 迷宫密封.

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【单选题】

[82]所有离心式压缩机___临界转速

A. 都有

B. 不一定都有

C. 均没有

D. 有一个

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【单选题】

[83]压缩机开车后二级密封气在___时投用。

A. 500rpm

B. 1000rpm

C. 最小可调转速

D. 正常运行转数

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【单选题】

[84]干气密封是一种非接触密封，动静环用___隔开。

A. 气膜

B. 液膜

C. 油膜

D. 水膜

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【单选题】

[85]压缩机油路系统酸洗的目的是为了除去高温氧化铁皮___等，使系统金属表面清洁。

A. 氧化硅

B. 油分

C. 铁锈

D. 砂土

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【单选题】

[86]C-501汽轮机入口蒸汽温度正常值为___。

A. 270℃

B. 380℃

C. 420℃

D. 510℃

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【单选题】

[87]关于冷泵预冷的目的，下列说法不正确的是___。

A. 检查泵润滑是否良好

B. 避免泵启动后发生变形

C. 使泵体各构件收缩均匀

D. 防止泵启动后密封变形而泄漏

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【单选题】

[88]裂解气压缩机开车前，油泵允许启动的最低油温是___。

A. 21℃

B. 25℃

C. 30℃

D. 48℃

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【单选题】

[89]润滑油三级过滤中，大桶到贮油槽所用的过滤期望规格为___。

A. 40目

B. 60目

C. 80目

D. 100目

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【单选题】

[90]润滑油三级过滤的目的是___。

A. 防止润滑油在运输过程中带入杂质

B. 防止润滑油在管理过程中带入杂质

C. 防止润滑油在加注过程中带入杂质

D. 防止润滑油在润滑过程中带入杂质

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【单选题】

[91]在裂解气分离中，分离温度最低，冷量消耗最大，乙烯损失最高的地方是___。

A. 乙烯精馏塔

B. 脱甲烷塔

C. 脱乙烷塔

D. 冷箱

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【单选题】

[92]泵对单位重量液体所能提供的有效能量称泵的___。

A. 功率

B. 效率

C. 扬程

D. 轴功率

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【单选题】

[93]丙烯压缩机的透平动力驱动源为超高压蒸汽，抽气为___。

A. HS

B. LDS

C. MS

D. LS

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【单选题】

[94]丙烯机的转速由___来控制。

A. 一段入口压力

B. 二段入口压力

C. 三段入口压力

D. 四段出口压力

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【单选题】

[95]往复泵开车过程中，下列操作正确的是___。

A. 启动前开出口阀，启动后开入口阀

B. 启动前开入口阀，启动后开出口阀

C. 启动前入口阀、出口阀均打开

D. 启动前入口阀、出口阀均关闭

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