☆反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。_答案

【判断题】

☆反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。

A. 对

B. 错

查看试卷，进入试卷练习

微信扫一扫，开始刷题

答案

解析

暂无解析

相关试题

【判断题】

☆我行洗钱风险自评估工作每年开展一次，分为评估准备、评估实施、评估报告三个阶段。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆风险控制是洗钱防御体系有效运行的基础，该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆总行反洗钱工作领导小组全面负责组织洗钱风险自评估工作。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆反洗钱工作考核根据考核结果对考核对象实施差异化管理，增强管理的针对性和有效性。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆我行对经营单位的考核侧重于内部组织架构与岗位设置、系统设计与开发、客户与业务的反洗钱风险管控等方面等。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆我行反洗钱工作考核实行百分制，同一问题涉及多项扣分认定标准的，应重复计算予以加计扣分。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆反洗钱工作考核期结束后一个月内，总行领导小组办公室根据考核对象、考核结果排定考核名次，经总行领导小组审定后，通报全行。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆我行对于反洗钱工作成绩优异的单位，将给予通报表彰；对于考核排名靠后的单位，将约见相关负责人谈话。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆处理境外汇入款项时，应检查汇款人姓名或者名称、账号和地址三项信息是否完整，发现其中任何一项缺失的，可先行入账，再向境外金融机构要求补充信息。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化，客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆☆标准型尽职调查程序包括核对客户身份及资料，了解客户身份背景及上门核实。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆客户身份识别是指各单位在与客户建立业务关系或与其进行交易时，根据客户风险等级核查客户身份。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆客户未按要求提供真实、完整的客户身份证明文件，我行应拒绝为客户办理开户、提供一次性金融服务或建立其他业务关系。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》，该表需纳入客户开户资料档案袋保管。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆客户身份证件或其他身份证明文件过期后，客户之前的业务委托无效。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆根据我行客户洗钱风险分类管理要求，应定期审核客户的身份基本信息有无变化，低风险客户一年最少审核两次。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆☆我行开展大额交易和可疑交易报告工作应遵循有效性原则为：大额交易和可疑交易监测报告工作要求纳入业务全流程管理，确保覆盖全部客户和业务领域，贯穿业务办理的各个环节,真实完整反映业务场景及资金流向。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆各级营业机构应配合做好可疑交易分析，及时完成并反馈相关客户的尽职调查任务。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆某日我行自然人客户B向境外某公司跨境划付多笔款项，累计人民币25万元，我行无需向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆☆受理客户（账户）业务申请时，有合理理由怀疑客户属于反洗钱和反恐怖融资名单范围但不能确定的，应先行受理该客户（账户）的业务。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆反洗钱和反恐怖融资名单业务包括客户的贸易物项、资金或其他形式资产具有法律法规、监管规定或联合国安理会制裁决议文件限制或禁止的情形。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆☆我行处理与反洗钱和反恐怖融资名单有关的客户及业务时，高度重视涉及洗钱、恐怖融资业务对我行将造成的声誉风险和法律风险，对业务按风险程度进行分类，实施差异化管理。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆我行金融制裁名单监测系统用于支持开展涉及洗钱、恐怖融资名单等相关名单监控等相关工作。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆☆我行对于所发现的恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当评估后采取冻结措施。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求A支行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，A支行应当告知对方后立即冻结。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆营业机构受理一次性金融交易须均须通过反洗钱系统人工报送。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆各单位在跨境汇款业务处理过程中通过我行金融制裁名单监测系统开展实时监测，确保汇款人和收款人不在涉恐及制裁名单之列，要重点关注国内洗钱、涉恐、涉毒高风险地区客户的收款情况。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇入汇款，各单位要通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份，并根据风险状况采取相应的其他客户身份识别措施。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆各单位应将提供跨境汇款等资金转移服务的境外非金融机构列入高风险客户，强化对客户的尽职调查；至少每年开展一次重新审核，并采取有针对性的强化风险控制措施。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆我行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位的受益所有人可以不识别。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆☆对于我行非自然人客户经核实确认的受益所有人，要登记该非自然人客户所有的受益所有人信息，包括姓名、联系电话、身份证件或者身份证明文件号码。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆对非自然人客户受益所有人的追溯，要逐层深入，并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆某公司客户在我行无管户客户经理，则其受益所有人的身份识别工作由反洗钱团队负责。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆我行反洗钱重大事项应及时向董事会报告，确保董事会能及时获得洗钱风险信息。董事会应定期听取反洗钱工作情况报告，关注反洗钱合规管理和风险管理情况，研究反洗钱管理工作中的重要问题。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆业务和产品管理部门应将反洗钱要求嵌入各项工作流程，覆盖各项业务、产品和系统。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆我行根据客户洗钱风险评级结果，开展风险分类管理，有效预防和控制洗钱风险。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

☆☆对于存疑客户，应当根据客户及其申请业务的风险状况，采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度、持续客户身份识别等措施，必要时应当拒绝开户。

A. 对

B. 错

查看答案解析

推荐试题

【判断题】

[214]制冷的温度越低，则制冷系数越大，提供单位冷量所耗的压缩功越大。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

[215]膨胀机的工作过程是一个降压过程又是一个增压过程，只是增降压幅度不同。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

[216]操作中一定要保证密封油建立起稳定压力以后再充入氮气，以防止氮气将机械密封密封面顶开，导致密封泄露。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【判断题】

[217]塔器日常操作中，允许超温、超压。

A. 对

B. 错

查看答案解析

【单选题】

[1]以下哪种物质是碱洗过程中不会产生的___

A. Na2S

B. NaHS

C. Na2SO4

D. Na2CO3

查看答案解析

【单选题】

[2]调节系统中正、反作用的确定依据是___

A. 实现闭环回路的正反馈

B. 实现闭环回路的负反馈

C. 系统放大倍数恰倒好处

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[3]不适合电器设备灭火的是___

A. 干粉灭火器

B. 泡沫灭火器

C. 1211灭火器

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[4]芳烃裂解时会发生以下几种反应___

A. 脱氢反应断链反应歧化反应缩合反应

B. 脱氢反应断链反应异构化反应缩合反应

C. 脱氢反应断链反应歧化反应二烯合成反应

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[5]离心泵的轴功率___

A. 在流量为零时最大

B. 在压头最大时最大

C. 在流量为零时最小

D. 作点处最小

查看答案解析

【单选题】

[7]增加吸收塔的压力对气体吸收___

A. 有利

B. 不利

C. 无关

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[8]孔板流量计的流速___

A. 在孔板前最高

B. 在孔处最高

C. 缩脉处最高

D. 在孔处最低

查看答案解析

【单选题】

[9]对于二元组分的精馏，其相对挥发度越小，为达到一定的纯度所需要的塔板数___

A. 越少

B. 越多

C. 不确定

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[10]由于流体在导管横截面上各点的流速不相同，越接近管中心流速___

A. 越小

B. 为零

C. 越大

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[11]由于流体在导管横截面上各点的流速不相同，越接近管壁处___。

A. 越小

B. 为零

C. 越大

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[12]由于流体在导管横截面上各点的流速不相同，紧靠管壁处流体流速___

A. 越小

B. 为零

C. 越大

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[13]造成离心泵气缚的原因___

A. 安装高度太高

B. 泵内液体平均密度太小

C. 入口管阻力太大

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[14]平衡常数Kc与什么有关系___分压

A. 浓度

B. 体积

C. 温度

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[15]吸收是根据组分对吸收剂的___不同而进行的。

A. 挥发度

B. 密度

C. 溶解度

D. 重度

查看答案解析

【单选题】

[16]吸收的推动力是___。

A. 温度差

B. 压力差

C. 密度差

D. 浓度差

查看答案解析

【单选题】

[17]对于反应后气体体积增大的可逆反应___有利于反应向正方向进行。

A. 压力升高

B. 温度升高

C. 降低压力

D. 降低温度

查看答案解析

【单选题】

[18]在一台换热器中，传热速率与热负荷的关系为___

A. 传热速率=热负荷

B. 传热速率≥热负荷

C. 传热速率≤热负荷

D. 无关

查看答案解析

【单选题】

[19]废水处理按其处理效果可分为一级，二级和三级。其中二级处理的主要方法是___。

A. 沉降法

B. 活性碳吸附法

C. 活性污泥法

D. 离子交换法

查看答案解析

【单选题】

[20]以提高质量为目的而设立的Q小组，是属于___小组。

A. 公关型

B. 现场型

C. 管理型

D. 服务型

查看答案解析

【单选题】

[21]全面质量管理的对象是___。

A. 广义质量

B. 产品质量

C. 工作质量

D. 经济效益

查看答案解析

【单选题】

[23]测定值与真实值间的误差称为___。

A. 精密度

B. 精确度

C. 绝对误差

D. 相对误差

查看答案解析

【单选题】

[24]由于违反工艺操作规程而造成原料或产品损失的事故属于___。

A. 破坏事故

B. 设备事故

C. 生产事故

D. 质量事故

查看答案解析

【单选题】

[25]一个样品进行三次测定，结果很接近，说明___。

A. 系统误差小

B. 方法误差小

C. 试剂纯

D. 随机误差小

查看答案解析

【单选题】

[26]增加塔顶冷却剂用量和回流比，塔压力会___。

A. 升高

B. 降低

C. 不变

D. 以上都不是

查看答案解析

【单选题】

[27]对于某些粘度较高或悬浮液介质的流量测量，常采用___流量计。

A. 转子

B. 差压式

C. 椭圆齿轮

D. 涡轮

查看答案解析

【单选题】

[28]常温下乙烯爆炸极限为___。

A. 2.0-12%

B. 2.75-34%

C. 20-40%

D. 以上都不是

查看答案解析

【单选题】

[29]在一定压力下,混合气体开始冷凝,即开始出现第一个液滴时温度___。

A. 露点

B. 泡点

C. 沸点

D. A、B、C

查看答案解析

【单选题】

[30]裂解气压缩机的油气压差采用___。

A. 压差控制

B. 液位控制

C. 温度控制

D. 流量控制

查看答案解析

【单选题】

[31]透平轴封除了防止蒸汽从透平泄漏到大气中去外，还能___。

A. 防止空气从外部进入透平

B. 防止油进入透平

C. 防止杂物进入透平

D. 无其它用途

查看答案解析

【单选题】

[32]___能削弱压缩过程的不可逆程度，使之接近等温压缩过程。

A. 增加段数

B. 进行段间冷却

C. 增加段数并进行段间冷却

D. 减少段数并增加段间冷却

查看答案解析

【单选题】

[33]下列导致C-501出口压力超高因素错误的是___。

A. CW温度偏高

B. RP中有不凝气

C. E-501结垢传热系数减少

D. CW冷却水温度高

查看答案解析

【单选题】

[35]C-201透平泵C-201-X1-P1-ST的备泵自启动原因___。

A. LO压力低

B. GO压力低

C. 油泵出口压力低

D. 以上都是

查看答案解析

【单选题】

[36]蒸汽系统中VHS界区条件为___。

A. 515℃(max)11.77MPa

B. 515(max)11.77MPa

C. 325℃11.77MPa

D. 以上都不是

查看答案解析

【单选题】

[37]蒸汽系统中HS界区条件为___。

A. 393(max)℃4.1min(MPa)

B. 393℃4.1MPa

C. 350℃4.1MPa

D. 以上都不是

查看答案解析

【单选题】

[38]除冻剂可以选择以下几种___。

A. 甲醇和乙二醇

B. 甲醇和乙醚

C. 甲醇机和口醚

D. 以上都是

查看答案解析

【单选题】

[39]本岗位有哪些安全设施___。

A. 工艺设报井,超压放火炬,S/D联锁,安全阀

B. B灭火器,消防栓、水龙带、泡沫消防站

C. 现场有可燃气体检测器

D. 以上都是

查看答案解析