任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 _答案

【单选题】

任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 ___

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相关试题

【单选题】

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当立即以电话方式报告中国人民银行当地分支机构和当地公安机关，并做好电话记录。 ___

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【单选题】

金融机构在向中国反洗钱监测中心报告客户的可疑交易报告时，有告知客户的义务。 ___

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【单选题】

反洗钱调查中的封存，是指中国人民银行总行或者其省一级分支机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料采取的登记保存措施。 ___

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【单选题】

对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题。 ___

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【单选题】

银监会是国务院反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。 ___

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【单选题】

建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息，是银监会的职责之一。 ___

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【单选题】

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 ___

A. 正确

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【单选题】

如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当直接将公司的高级管理人员判定为受益所有人。 ___

A. 正确

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【单选题】

非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___

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【单选题】

法人金融机构不可以委托独立第三方开展风险评估。 ___

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【单选题】

洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。 ___

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【单选题】

中国人民银行分支机构认为确有必要涉及跨辖区实施现场检查的，可以建议上级机构统一安排。 ___

A. 正确

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【单选题】

A机构发生了涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项，于发生后第15个工作日向中国人民银行进行了报告，该机构的做法是否正确。 ___

A. 正确

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【单选题】

中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托，结合现场检查、约见谈话等情况，参考日常监管中获得的其他信息，选择关键、显明、客观的评价指标，按年度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。 ___

A. 正确

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【单选题】

个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会低于一般公司。 ___

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【单选题】

金融机构应当及时向中国人民银行或其分支机构报告风险自评估结果和资料。 ___

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【单选题】

中国人民银行及其分支机构可以根据监管需要确定评估的具体范围和内容，针对法人金融机构特点，探索建立合理有效的风险评估指标体系。 ___

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【单选题】

金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。 ___

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【单选题】

金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。 ___

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【单选题】

反洗钱报告机构在撰写反洗钱年度报告时，应根据自身工作实际，撰写本机构特色情况，可以不用按照规定模板撰写。 ___

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【单选题】

义务机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估，并根据本机构客户、产品或业务和洗钱风险变化情况及时调整监测标准。 ___

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【单选题】

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会不可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。 ___

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【单选题】

金融机构应对新聘用金融从业人员进行必要的反洗钱培训，使其了解并掌握反洗钱义务及其所在岗位的反洗钱工作要求。 ___

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【单选题】

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守，同时具有三年以上合规或风险管理工作经历，或者具有所在行业五年以上工作经历。 ___

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B. 错误

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【单选题】

金融机构要积极发挥业务条线(部门)在了解客户方面的基础性作用，避免反洗钱工作职责空洞化。 ___

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B. 错误

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【单选题】

建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。 ___

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【单选题】

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 ___

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【单选题】

中国人民银行分支机构之间对监管权有争议的，应当报请各自不同的上级机构确定。 ___

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B. 错误

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【多选题】

按照机构的性质和功能，将机构划分为（）三类。 ___

A. 营业机构

B. 管理机构

C. 虚拟机构

D. 分理处

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【多选题】

库箱根据用途不同分为（）。 ___

A. 机构库箱

B. 柜员库箱

C. 营业库箱

D. 综合库箱

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【多选题】

库箱挂靠是指A级主管将库箱挂靠至柜员名下，分为（）。 ___

A. 正常移交

B. 代保管移交

C. 正常挂靠

D. 代保管挂靠

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【多选题】

库箱状态分为（）。 ___

A. 交接

B. 正常

C. 代保管

D. 在库

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【多选题】

同一柜员名下只能有（）正常状态的库箱，但可以有（）代保管状态的库箱。 ___

A. 一个

B. 两个

C. 多个

D. 三个

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【多选题】

柜员角色的配置要遵循互斥原则。同时，岗位及角色设置必须遵循（）的原则。 ___

A. 相互监督

B. 相互制约

C. 相互制约

D. 内勤与外勤分离

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【多选题】

岗位信息维护包括（）。 ___

A. 岗位新增

B. 岗位修改

C. 岗位删除

D. 岗位拆分

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【多选题】

员工资料的标志有（）等。 ___

A. 柜员标志

B. 库管员标志

C. 现金业务类标志

D. 凭证标志

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【多选题】

柜员锁定分为（）。 ___

A. 密码锁定

B. 离岗锁定

C. 交接锁定

D. 日结锁定

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【多选题】

柜员通过核心业务系统进行交接时，交接类型包括（）。 ___

A. 权限预交接

B. 权限交接

C. 权限交回

D. 柜员交接

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【多选题】

柜员离岗分为（）。 ___

A. 临时离岗

B. 休班

C. 短期离岗

D. 长期离岗

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【多选题】

会计主管临时离岗或休班时，应与接收柜员办理（）、（）或（）。 ___

A. 权限预交接

B. 权限交接

C. 柜员交接

D. 不用办交接

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推荐试题

【单选题】

安装MSSQL Server时，系统自动建立几个数据库，其中有一个数据库被删除后，不影响系统的正常运行，这个数据库是。___

A. master数据库

B. model数据库

C. tempdb 数据库

D. pubs数据库

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【单选题】

以下情况发生，往往要求我们立即对master数据库进行备份，错误的是。___

A. 增加用户数据库

B. 删除用户数据库

C. 执行与登录有关的操作

D. 增加数据库用户

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【单选题】

能够实现执行SQL语句、分析查询计划、显示查询统计情况和实现索引分析等功能的SQL工具是。___

A. 企业管理器

B. 查询分析器

C. 服务管理器

D. 事件探查器

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【单选题】

当数据库损坏时，数据库管理员可通过何种方式恢复数据库。___

A. 事务日志文件

B. 主数据文件

C. DELETE语句

D. 联机帮助文件

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【单选题】

数据备份常用的方式主要有：完全备份、增量备份和。___

A. 逻辑备份

B. 按需备份

C. 差异备份

D. 物理备份

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【单选题】

SQL Sever 的默认DBA账号是。___

A. administrator

B. sa

C. root

D. SYSTEM

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【单选题】

主要用于加密机制的协议是。___

A. HTTP

B. FTP

C. TELNET

D. SSL

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【单选题】

当用户收到了一封可疑的电子邮件，要求用户提供银行账户及密码，这是属于何种攻击手段。___

A. 缓存溢出攻击

B. 钓鱼攻击

C. 暗门攻击

D. DDOS攻击

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【单选题】

使网络服务器中充斥着大量要求回复的信息，消耗带宽，导致网络或系统停止正常服务，这属于什么攻击类型。___

A. 拒绝服务

B. 文件共享

C. BIND漏洞

D. 远程过程调用

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【单选题】

如果要使H3C交换机当前配置在系统重启后继续生效，在重启设备前应使用_________命令将当前配置保存到配置文件中。___

A. save

B. delete

C. write

D. update

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【单选题】

查看H3C交换机的系统版本信息的命令是_________。___

A. display current

B. show version

C. show running

D. display version

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【单选题】

IP地址125.1.1.1对应的自然分类网段的广播地址为___。___

A. 125.1.1.1

B. 125.0. 0.1

C. 125.255.255.255

D. 125.0.0.0

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【单选题】

IP地址172.15.1.1对应的自然分类网段包含的可用主机地址数为________个。___

A. 128

B. 256

C. 512

D. 65535

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【单选题】

在windows操作系统的命令行下，进入控制台的命令是在“运行”里面键入___________。___

A. regedit

B. mstsc

C. mmc

D. gpedit、exe

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【单选题】

在windows操作系统的命令行下，打开注册表的命令是___ __________。___

A. mstsc

B. gpedit、msc

C. regedit

D. nslookup

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【单选题】

默认情况下，Windows远程桌面被启用后，被打开的端口为_______。___

A. 3306

B. 1433

C. 3389

D. 443

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【单选题】

一般情况下，HTTPS默认使用TCP端口号________。___

A. 433

B. 1433

C. 8443

D. 443

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【单选题】

H3C交换机查看当前所有配置信息的命令是________。___

A. show running-config

B. show current-config

C. dis running-config

D. display current-config

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【单选题】

以下哪个选项不是防火墙提供的安全功能：___

A. IP地址欺骗防护

B. NAT

C. 访问控制

D. SQL注入攻击防护

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【单选题】

下面对访问控制技术描述最准确的是：___

A. 保证系统资源的可靠性

B. 实现系统资源的可追查性

C. 防止对系统资源的非授权访问

D. 保证系统资源的可信性

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【单选题】

以下哪种无线加密标准是安全性最弱？___

A. WEP

B. WPA

C. WPA2

D. WAPI

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【单选题】

在关系型数据库系统中通过“视图（view）”技术，可以实现以下哪种安全原则？___

A. 纵深防御原则

B. 最小权限原则

C. 职责分离原则

D. 安全性与便利性平衡原则

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【单选题】

攻击者在远程WEB页面的HTML代码中插入具有恶意目的的数据，用户认为该页面是可信赖的，但是当浏览器下载该页面，嵌入其中的脚本将被解释执行，这是哪种类型的漏洞？___

A. 缓冲区溢出

B. SQL注入

C. 设计错误

D. 跨站脚本

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【单选题】

通常在网站数据库中，用户信息中的密码一项，是以哪种形式存在？___

A. 明文形式存在

B. 服务器加密后的密文形式存在

C. hash运算后的消息摘要值存在

D. 用户自己加密后的密文形式存在

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【单选题】

张三将微信个人头像换成微信群中某好友头像，并将昵称改为该好友的昵称，然后向该好友的其他好友发送一些欺骗消息。该攻击行为属于以下哪类攻击？___

A. 口令攻击

B. 暴力破解

C. 拒绝服务攻击

D. 社会工程学攻击

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【单选题】

_______是智慧高速公路的智慧引擎，是建设智慧高速公路的关键。___

A. GIS

B. BIM

C. AI

D. 大数据应用分析

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【单选题】

“十三五”建设目标要实现监控视频数字高清率达到_______，高速公路重点路段动态监测覆盖率达到_______。___

A. 100%，100%

B. 90%，90%

C. 100%，90%

D. 90%，100%

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【单选题】

为了实现快速、无损、智能的全自动化道路检测，为管理养护计划提供全面准确科学依据，最有效的设备为_______。___

A. 高清摄像头

B. 智能道路检测车等移动监测设施

C. 无人机

D. 人工巡查车

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【单选题】

"BIM"的全称是_______。___

A. 建筑信息模型

B. 全球卫星定位系统

C. 北斗卫星定位系统

D. 建筑定位系统

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【单选题】

_____是负责对物联网收集到的信息进行处理、管理、决策的后台计算处理平台。___

A. 感知层

B. 网络层

C. 云计算平台

D. 物理层

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【单选题】

_____是物联网识别物体，采集信息的来源。 ___

A. 网络层

B. 感知层

C. 应用层

D. 云计算平台

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【单选题】

RFID卡_____可分为：主动式标签（TTF）和被动式标签（RTF）。___

A. 按供电方式

B. 按工作频率

C. 按通信方式

D. 按标签芯片

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【单选题】

云计算中SaaS是指____。 ___

A. 平台即服务

B. 软件即服务

C. 基础设施即服务

D. 通信即服务

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【单选题】

以下特征中不属于物联网特征的是_____。 ___

A. 全面感知

B. 可靠传输

C. 智能处理

D. 虚拟化

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【单选题】

由第三方服务商为用户提供的能够使用的云称为_____。 ___

A. 私有云

B. 公有云

C. 混合云

D. 社区云

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【单选题】

车道车辆检测器计数精度偏差为≤0.1%，实测方法为人工记数核对，要大于_____。___

A. 100辆

B. 300辆

C. 500辆

D. 1000辆

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【单选题】

电动栏杆起落总时间规定为≤4.0s，实测方法为_____。___

A. 秒表测10次，取平均值

B. 秒表测20次，取平均值

C. 秒表测50次，取平均值

D. 秒表测100次，取平均值

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【单选题】

收费天棚信号灯的色度和亮度应符合_____。___

A. GB 14885

B. GB 14886

C. GB 14887

D. GB 14888

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【单选题】

收费读写卡设备的响应时间以及对异常卡的处理实测次数为_____。___

A. 20次

B. 40次

C. 60次

D. 100次

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【单选题】

实测过程为任意流程时关闭车道控制器(车道计算机)电源，要求车道工作状态正常，加电后数据无丢失。该测试为______。___

A. 断电数据完整性测试

B. 突发事件测试

C. 断网测试

D. 误码测试

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