在网点选址时，依据分行相关规定，支行应提前准备以下材料____答案

【多选题】

在网点选址时，依据分行相关规定，支行应提前准备以下材料___

A. 拟选址区域房屋产权证明复印件

B. 拟选址区域所在建筑的总平面图

C. 拟选址区域所在楼层平面图

D. 拟选址区域的消防设计审核、验收（备案）批文

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答案

ABCD

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相关试题

【判断题】

对公客户可以在同一家机构同时开立基本户和一般户

A. 对

B. 错

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【判断题】

各营业网点柜员应当面为客户完成企业网银签约及认证工具发放，若客户因故无法到现场，可暂时代客户保管认证工具，后续再行发放

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于异地客户（公司注册地非深圳的客户）、重点关注客户，开户行必须按照规定上门核实，上门核实应包括并不限于客户注册地址与经营场所真实存在、客户开户意愿真实可信等内容

A. 对

B. 错

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【判断题】

需上门核实的开户申请只需填报留存《中国银行深圳分行开立人民币单位银行结算账户上门实地核实情况表》，无需填写《账户尽职调查报告》按流程完成审批，与开户档案一起存档备查

A. 对

B. 错

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【判断题】

珠宝、古董、艺术品交易行业的企业客户，核心系统风险等级无需手工调整为E

A. 对

B. 错

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【判断题】

分行以下机构（含分行）为涉及政要人士的客户建立客户关系必须经过分行行领导审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

原则上，一次性代办借记卡的数据量不得超过3张（含代理多人或代理1人）

A. 对

B. 错

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【判断题】

代理开立的借记卡，应将卡片置于未激活状态，柜员需明确告知需持卡人本人持有效身份证件办理激活

A. 对

B. 错

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【判断题】

批量开立客户号和账户时，应要求委托单位准确采集申请人有效身份证件、手机号等重要身份信息并盖章确认，其中，申请人的手机号码允许留存财务人员手机号

A. 对

B. 错

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【判断题】

个人客户至网点柜台申请开通电子银行服务或申请电子银行市场细分升级时可以使用临时身份证

A. 对

B. 错

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【判断题】

移动POS设备未支持联网核查功能的，禁止用于借记卡激活业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于开卡申请人因行动不便等原因不能前往银行网点，网点可采取柜台延伸服务等方式办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

开立个人网银时，已分配客户的认证工具应由网点经办人员在核对实物和凭证上的序列号一致后当场递交申请人

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于新开借记卡客户，应预留本人实名登记手机号码，确无手机号码的，拒绝为其开立借记卡

A. 对

B. 错

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【判断题】

公司客户申请开立一般存款账户，若已在分行辖内网点开立基本账户，开户行在办理时无需审核开户资料，只需核对客户提供的开户资料与基本户录入资料是否一致

A. 对

B. 错

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【判断题】

公司客户营业执照注册地非深圳市时，开户行可委托异地中行见证核实

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于法定代表人（单位负责人）未亲自到场由被授权人办理相关开户手续的，应通过法定代表人（单位负责人）在我行预留联系方式进行电话核实开户意愿真实性

A. 对

B. 错

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【判断题】

根据规定，代理开立的借记卡，应将卡片置于未激活状态，并告知需持卡人本人持有效身份证件办理激活

A. 对

B. 错

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【判断题】

受理对私业务大额交易时，对代办需审核代理人与账户人双方有效身份证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录

A. 对

B. 错

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【判断题】

受理对公结算业务时，依据监管规定，各行应建立对公客户大额查证制度，与客户建立两个以上主管热线联系人；如客户只预留一个热线查证联系人，须由客户提出书面申请并说明理由

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于企业同名账户之间资金划转、与客户签订的协议办理划款、购付汇支出、涉及保密需要的军队武警发生的支付业务等以上柜面大额交易业务，如未发现交易异常或可疑情形的，可免于大额交易热线查证

A. 对

B. 错

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【判断题】

派驻业务经理应监督查证人员与客户约定的大额交易有权确认人进行热线查证，并予以确认

A. 对

B. 错

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【判断题】

代办大额交易中，电话核实中的手机号优先使用代办人提供的手机号

A. 对

B. 错

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【判断题】

同一网点为客户办理单笔或同时办理多笔大额转账汇款交易累计金额超过等值1000万元（不含），须由管辖支行指定财运部大额交易核实人员与账户人进行电话核实

A. 对

B. 错

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【判断题】

在办理大额交易热线查证时，业务经办人员与查证、登记人员岗位需分离

A. 对

B. 错

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【判断题】

涉及保密需要的军队武警发生的柜面大额交易业务可直接免于大额交易热线查证

A. 对

B. 错

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【判断题】

银行承兑汇票到期收款如无异常或可疑情形可免于大额交易热线查证

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户尽职调查是做好制裁合规管理的重要基础，直接影响客户风险评级、交易监控、制裁风险管控的质量

A. 对

B. 错

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【判断题】

各业务部门和机构要按照“谁的客户谁负责”的原则，完善实施细则，做好客户端尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

对私跨境汇款收款人为企业的该笔汇款涉及资本、投资项下，且不违反外汇合规要求和我行反洗钱、制裁政策的，可叙做

A. 对

B. 错

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【判断题】

跨境汇款尽职调查时需要前后台分离

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于代理行发送的反洗钱查询，业务发起机构不需要确保对跨境汇款代理行查询回复及时性

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于临时客户在监管限额下频繁办理现金交易，单笔现金交易金额较大，只要客户出示身份证即可办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于我行私行级以上的客户家属过来办理临时业务，可不必开展身份识别，并在核心创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户可持临时身份证在我行创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于未在我行开立账户的客户，不需开展身份识别，也不需记录客户信息即可开展业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

临时客户频繁在我行开立或兑付连号票据的，不需加强开展尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

未经授权机构不得开办银行承兑汇票承兑业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

以存单作质押，应到存款行将单位存款证实书置换为单位活期存单，并办理存单冻结手续

A. 对

B. 错

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【判断题】

公募产品与私募产品允许统一营销和管理，但严禁将私募产品销售给大众投资者

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

以下哪项属于运行环境类风险。___

A. 生产环境

B. 调度指挥

C. 施工管理

D. 乘客行为

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【单选题】

以下哪项属于设施监测养护类风险。___

A. 车站

B. 通信

C. 信号

D. 机电

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【单选题】

以下哪项属于设备运行维修类风险。___

A. 车站

B. 控制中心

C. 信号

D. 行车作业

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【单选题】

以下哪项属于行车组织类风险。___

A. 车站作业

B. 调度指挥

C. 生产环境

D. 社会环境

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【单选题】

以下哪项属于客运组织类风险。___

A. 乘客行为

B. 调度指挥

C. 施工管理

D. 社会环境

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【单选题】

运营单位应根据所辖线路设施设备配置及运行环境、、相关经验借鉴等情况，对本办法所列风险点及可能产生的风险作进一步补充及细化。___

A. 安全管理水平

B. 路设施设备配置

C. 闭环管理

D. 危险源

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【单选题】

设施监测养护和设备运行维修类应细化到各设施设备维护工作单元，行车组织、客运组织、运行环境类应细化到的关键操作步骤。___

A. 岗位或人员

B. 关键岗位

C. 关键人员

D. 隐患排查

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【单选题】

运营单位应结合运营管理水平和运营险性事件等情况，逐项确定并制定风险管控措施，形成本单位运营安全风险数据库。___

A. 安全风险等级

B. 技能等级

C. 职业等级

D. 隐患治理

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【单选题】

城市轨道交通运营安全风险等级从高到低划分为共个等级。___

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

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【单选题】

决定。___

A. 组合

B. 配合

C. 共同

D. 协作

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【单选题】

城市轨道交通运营安全风险等级从高到低划分为四个等级。___

A. 重大、较大、一般、较小

B. 特别重大、重大、较大、一般

C. 特别重大、重大、较大、较小

D. 重大、较大、较小、轻微

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【单选题】

。___

A. 业务培训

B. 应急演练

C. 周演练

D. 应急预案

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【单选题】

风险数据库中的风险管控措施应符合设施设备运行维护、_________、客运组织管理、从业人员管理、保护区管理等有关规定，并及时纳入本单位相关管理制度、作业标准或应急预案。___

A. 行车组织管理

B. 票务组织管理

C. 安全督察标准

D. 危险源管理

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【单选题】

运营单位每年对所辖线路开展风险全面辨识，持续发现未知安全风险，并及时更新风险数据库。___

A. 四次

B. 三次

C. 二次

D. 一次

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【单选题】

运营单位对所辖线路开展一次风险全面辨识，持续发现未知安全风险，并及时更新风险数据库。___

A. 两年

B. 每年

C. 半年

D. 每月

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【单选题】

遇到以下哪种情况不用开展隐患专项排查的是：___

A. 关键设施设备更新改造；

B. 以防汛、防火、防寒等为重点的季节性隐患排查；

C. 重要节假日、重大活动等关键运输节点前；

D. 日常工作开展期间；

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【单选题】

遇到以下哪种情况不用对特定领域、特定环节、特定对象开展风险专项辨识。___

A. 运营环境发生较大变化；

B. 运营单位部门分工进行较大调整；

C. 日常工作开展期间；

D. 发生运营险性事件；

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【单选题】

运营单位应按照“ ”原则建立健全风险管控工作机制。___

A. 逐级负责

B. 统一指挥

C. 分级管控

D. 安全生产

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【单选题】

对于重大风险，应由牵头组织制定管控措施。___

A. 运营单位负责人

B. 专业部门负责人

C. 班组负责人

D. 副总经理

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【单选题】

对于，应由运营单位负责人牵头组织制定管控措施。___

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险或较小风险

D. 险性事件

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【单选题】

对于较大风险，应由牵头组织制定管控措施。___

A. 运营单位负责人

B. 专业部门负责人

C. 班组负责人

D. 副总经理

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【单选题】

对于，应由专业部门负责人牵头组织制定管控措施。___

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险或较小风险

D. 险性事件

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【单选题】

对于一般风险及较小风险，应由牵头组织制定管控措施。___

A. 运营单位负责人

B. 专业部门负责人

C. 班组负责人

D. 副总经理

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【单选题】

对于，应由班组负责人人牵头组织制定管控措施。___

A. 重大风险

B. 较大风险

C. 一般风险或较小风险

D. 险性事件

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【单选题】

因人员、设施设备、作业环境、管理等因素变化，台风、洪涝、冰雪等气象灾害和地震、山体滑坡、地质塌陷等地质灾害，或其他因素引起安全风险上升、管控效果降低、安全问题凸显时，运营单位应及时将风险预警和管控要求通知到相关管理和作业。___

A. 人员

B. 单位

C. 负责人

D. 设备

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【单选题】

隐患排查治理是对城市轨道交通运营过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、导致的风险管控措施弱化、失效、缺失等，进行排查、评估、整改、消除的闭环管理活动。 ___

A. 作业上的缺陷

B. 制度上的缺陷

C. 行为上的缺陷

D. 管理上的缺陷

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【单选题】

隐患分为重大隐患、两个等级。___

A. 特别重大隐患

B. 危险隐患

C. 一般隐患

D. 较小隐患

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【单选题】

隐患分为、一般隐患两个等级。___

A. 特别重大隐患

B. 重大隐患

C. 危险隐患

D. 较小隐患

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【单选题】

隐患排查治理是进行排查、评估、整改、消除的管理活动。___

A. 闭环

B. 通报

C. 检查

D. 考核

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【单选题】

以下不属于重大隐患的是。___

A. 车站和轨行区淹水倒灌

B. 列车撞击

C. 大面积停电

D. 关键设施设备长时间停止运行

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【单选题】

一般隐患是指除外，其他可能影响运营安全的隐患，一般具有危害或治理难度较小，能够快速消除等特点。___

A. 重大隐患

B. 列车脱轨

C. 列车冲突

D. 列车撞击

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【单选题】

运营单位应对照，逐项分析所列风险管控措施弱化、失效、缺失可能产生的隐患，确定隐患等级，并按照“一岗一册”的原则分解到各岗位，形成各岗位的隐患排查手册，明确排查内容、排查方法、排查周期等内容。___

A. 风险数据库

B. 危险源检查表

C. 综合记录本

D. 检修记录本

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【单选题】

运营单位应对照风险数据库，逐项分析所列风险管控措施弱化、失效、缺失可能产生的隐患，确定隐患等级，并按照“ ”的原则分解到各岗位，形成各岗位的隐患排查手册。___

A. 一岗双责

B. 安全生产

C. 一岗一册

D. 预防为主

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【单选题】

隐患排查包括日常排查、等方式。___

A. 专项排查

B. 周检查

C. 天天检查

D. 突击排查

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【单选题】

隐患排查范围应覆盖日常生产作业环节，每周应不少于次。___

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

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【单选题】

日常排查是指结合班组、岗位日常工作组织开展的经常性隐患排查，排查范围应覆盖日常生产作业环节，应不少于1次。___

A. 每年

B. 每月

C. 每周

D. 每天

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【单选题】

日常排查是指结合班组、岗位日常工作组织开展的隐患排查。___

A. 周期性

B. 经常性

C. 突击性

D. 长期性

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【单选题】

遇到以下哪种情况的，可以不开展专项排查。___

A. 危险源排查

B. 关键设施设备更新改造

C. 以防汛、防火、防寒等为重点的季节性隐患排查

D. 重要节假日、重大活动等关键运输节点前

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【单选题】

隐患排查过程中，发现情况较为紧急的，运营单位应立即采取划定隔离区域、员工现场盯控等防范措施，并及时告知，防范事态扩大。___

A. 主任

B. 工班长

C. 相关人员

D. 部长

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【单选题】

情况特别紧急的，应视情采取人员疏散、停止作业或停用有关设施设备、封锁线路或关闭车站等安全控制措施，确保。___

A. 运营安全

B. 人员安全

C. 设备安全

D. 财产安全

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