【多选题】
下列哪些属于分支行行长的案件防控责任目标？___
A. 确保不发生百万元以上大案、要案
B. 力争不发生百万元以下案件
C. 完善案件防控责任体系
D. 建立案件防控长效机制
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
答案
ABCD
解析
暂无解析
相关试题
【多选题】
下列哪些员工在案件专项治理中须进行排查？___
A. 有犯罪前科的小王
B. 经常出入高档娱乐场所的老李
C. 贷款购买了一套两室一厅住房的小刘
D. 在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的老吴
【多选题】
下列哪项属于强化员工行为管理的具体措施？___
A. 建立员工谈心谈话制度，及时掌握员工思想动态
B. 加强对基层网点负责人、重要岗位人员的行为监督，密切关注员工经商、炒股、买彩票、不正常交友以及涉及“黄、赌、毒”等行为
C. 建立关键岗位员工日常行为汇报体系，要求关键岗位员工即时汇报自己每日的日常行为
D. 对有不良行为的员工实施动态跟踪监督，本着惩前毖后、救治病人的精神，帮助行为失范的员工及时纠正行为偏差，及时修补案件防控漏洞
【多选题】
银监会案件防控包括以下哪一种类型的案件：___
A. 银行员工挪用客户资金
B. 某银行柜员未正确履行岗位职责所引发的案件
C. 银行员工家属遭遇的抢劫案
D. 银行员工在双休日交通肇事
【多选题】
根据《商业银行法》，下列属于商业银行关系人的是？___
A. 甲银行的监事张某的儿子
B. 乙银行的董事王某的远房表弟孙某
C. 丙银行的某信贷业务人员赵某
D. 丁银行行长李某的配偶投资设立的企业
【多选题】
以下关于案件防控“五条防线”建设表述正确的是：___
A. 积极推进业务流程制约防线建设
B. 积极推进业务条线管控防线建设
C. 加快推进合规管理系统建设
D. 积极推进监督检查防线建设
【多选题】
根据《商业银行法》，商业银行发放信用贷款，应对借款人的下列哪些基本事项进行严格审查？___
A. 借款用途
B. 还款方式
C. 偿还能力
D. 保证人的偿还能力，抵押物、质物的权属和价值以及实现抵押权、质权的可行性
【多选题】
根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以做出的行政管制措施是？___
A. 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
B. 限制资产转让
C. 责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
D. 责令控股股东转让股权或者限制股东的权利
【多选题】
根据我行合规管理规定，下列关于我行合规风险管理说法正确的是：___
A. 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B. 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C. 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D. 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
【多选题】
某民办大学为了扩大规模，打算向银行借款以扩建校舍，银行要求其提供担保，在校长办公会议上，有人提出如下担保方案，其中可行的是？___
A. 请学校的上级机关教育局提供保证
B. 以正在建设中的实验楼作抵押
C. 以校办企业的厂房抵押
D. 以学校领导的小汽车做抵押
【多选题】
根据我行授权管理规定，下列有关我行授权及转授权的说法错误的是？___
A. 授权是单方法律行为
B. 授权是双方法律行为
C. 转授权是单方法律行为
D. 转授权是双方法律行为
【多选题】
发生下列哪些情形，各分支行应向总行提出书面报告，并附送相关材料，由总行向河南银监局申请换发金融许可证：___
A. 机构更名
B. 分支行负责人变更
C. 许可证破损
D. 许可证遗失
【多选题】
根据《票据法》及有关规定，下列有关商业汇票要素说法错误的是？___
A. 日期、金额、付款人不得更改
B. 日期、收款人、付款人不得更改
C. 日期、账号、收款人不得更改
D. 日期、金额、收款人不得更改
【多选题】
下列哪些属于《刑法修正案（六）》中洗钱罪新增加的犯罪构成？___
A. 恐怖活动犯罪获得的收益
B. 贪污贿赂犯罪获得的收益
C. 破坏金融管理秩序犯罪获得的收益
D. 金融诈骗犯罪获得的收益
【多选题】
甲系某银行支行负责人，曾挪用单位资金100万元赌博，由于事后不能及时归还，就给其上级主管领导乙送去10万元，求他帮忙遮掩，乙一口答应，并催促甲尽快还款。下列说法正确的是？___
A. 甲构成挪用资金罪
B. 甲构成非国家工作人员行贿罪
C. 乙构成非国家工作人员受贿罪
D. 对甲应进行数罪并罚
【多选题】
以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的是？___
A. 商业银行办理委托收款结算业务，应按照规定的期限兑现，收付人账，不得压单或压票
B. 任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储
C. 商业银行应当在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或者缩短营业时间
D. 商业银行办理业务，提供服务，按照规定不得收取手续费
【多选题】
案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面：___
A. 案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
B. 风险自查自评和排查工作情况
C. 主动排查情况及成效
D. 发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
【多选题】
以下哪些选项属于银行业金融机构重大突发事件的报送标准：___
A. 金融挤兑事件
B. 涉案金额在1000万元人民币或等值外币以上的诈骗案件
C. 发生事故、自然灾害，造成银行业金融机构重要账册、空白凭证严重损毁、丢失
D. 发生丢失、被盗枪支的事件
【多选题】
以下哪些选项属于商业银行必须及时向监管机构报告的重大操作风险事件：___
A. 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金 30 万元以上的案件
B. 诈骗商业银行或其他涉案金额 1000 万元以上的案件
C. 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料，可能影响金融稳定，造成经济秩序混乱的事件
D. 高管人员严重违规
【多选题】
银行业应建立和落实对员工行为排查制度，对已发现有___问题和现象的员工要予以密切关注，力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态。___
A. 上下班存在经常迟到早退现象
B. 从事第二职业、经商办企业
C. 赌博、不正常交友
D. 违反国家税收政策偷税、漏税
【多选题】
某中小城市商业银行一年内发生1起千万元以上案件的，银监会将把案件情况和有关责任认定情况向以下机构___进行通报。___
A. 其主管的党委组织部门
B. 地方政府
C. 地方人民法院、人民检察院
D. 控股股东
【多选题】
为提高整改的持续性和有效性，各银行经营机构应当重点从以下__角度提出整改措施，从根本上解决表面整改、形式整改的弊端：___
A. 完善制度建设
B. 业务流程
C. 管理控制
D. 内控制衡
【多选题】
商业银行应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据___的变化进行修订和完善。___
A. 国家法律规定
B. 银行组织结构
C. 经营状况
D. 市场环境
【多选题】
下面的选项中属于商业银行内部控制原则的有____。___
A. 内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道
B. 内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求
C. 内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正
D. 内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查
【多选题】
企业识别内部风险，应当关注的因素有___。___
A. 技术进步、工艺改进等科学技术因素
B. 营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素
C. 财务状况、经营成果、现金流量等财务因素
D. 法律法规、监管要求等法律因素
【多选题】
企业识别外部风险，应当关注的因素有___。___
A. 自然灾害、环境状况等自然环境因素
B. 组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素
C. 安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素
D. 研究开发、技术投入、信息技术适用等自主创新因素
【多选题】
中国银监会关于银行业金融机构案件处置三项制度包括：___。___
A. 银行业金融机构案件处置工作规程
B. 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法
C. 银行业金融机构案件防控工作联席会议制度
D. 银行业金融机构案件防控督导办法
【多选题】
银行业金融机构在贯彻落实银监会13条防范操作风险制度的基础上，提高八个方面的管理水平。一是__，二是印鉴密押，三是__，四是金库尾箱，五是查询对账，六是轮岗休假，七是__，八是枪支弹药。这八个领域案发率较高，各银行业金融机构要制定切实有效的措施重点防范。___
A. 授权卡或柜员卡
B. 双人会同
C. 空白凭证
D. 录像检查
【多选题】
针对案件中发现的问题，深入解剖每一个制度的操作环节，对规章制度进行清理和完善，逐条落实银监会提出的案件防范要求，从充分性、__、有效性和__等四个方面对内部防控进行评价。___
A. 合理性
B. 合规性
C. 合法性
D. 适宜性
【多选题】
要将双人临柜、交叉复核、钱账分管、审贷分离等制度要求落实到位。要严格___、保证账账、账据、账款、账实、账表和内外账相符。___
A. 双人管库
B. 定期查库
C. 查帐
D. 查交易凭证
推荐试题
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力事故事件调查规程》，人身重伤是指使人肢体残废、毁人容貌、丧失听觉、丧失视觉、丧失其他器官功能或者其他对于人身健康有重大伤害的损伤，通常指事故发生后人员受伤且损失工作日等于和超过___日的失能伤害，依照国家法规及县级以上医疗机构诊断确定。
A. 7
B. 30
C. 100
D. 105
E. 365
【单选题】
依据《云南电网公司安全管理办法》，承包商人员应通过公司的“两种人”资格考试及发包单位的___考试合格后，方可进入生产现场施工作业。
A. 技术
B. 操作
C. 业务
D. 安全
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，若一张工作票设多个分组工作，分组工作负责人即为该分组的___。
A. 监护人
B. 工作票签发人
C. 工作许可人
D. 班员
【单选题】
依据《云南电网有限责任公司安全生产领域监督问责业务指导书》，发生恶性误操作事件时，分子公司___个工作日内到公司说清楚，县公司（ A ）个工作日内到分子公司说清楚。
A. 5、3
B. 10、5
C. 7、5
D. 7、3
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在可能存在有交叉、间歇带电的设备上作业，或在一个电气连接部分进行多专业协同作业时，工作负责人应专职监护，不得___。
A. 参与作业
B. 干预工作
C. 做与职责无关的工作
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司安全生产令》，健全和落实以___为安全生产第一责任人的各级安全生产责任制，做到各司其职，各负其责。
A. 各专业安全负责人
B. 行政正职
C. 各单位负责人
D. 分管安全生产的副职领导
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，进行电容器停电工作时，应先___，使用专用放电器将电容器充分放电，接地后方可进行工作。
A. 充分放电
B. 短路接地
C. 断开电源
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，线路工作装拆接地线时应填写“线路工作接地线使用登记管理表”，并作为___的附件保存。
A. 抢修票
B. 操作票
C. 工作票
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，同杆塔多回线路中部分线路停电的作业，向杆塔上吊起或向下放落工具、材料等物体时，应使用___传递，物件与带电导线的安全距离应不小于规定。
A. 绝缘无极绳圈
B. 吊篮
C. 工具箱
D. 绳索
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，手动操作有机械传动的断路器或隔离开关时，应戴___；手动操作没有机械传动的断路器或隔离开关时，应使用绝缘棒并戴绝缘手套和穿绝缘鞋。
A. 绝缘手套
B. 护目镜
C. 防电弧服
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，厂站工作时，一张工作票上所列的3个检修设备，若至预定送电时一个间隔的工作尚未完成，需继续工作而不妨碍其他送电者，应办理相应的___和新的工作票，方可继续工作。
A. 工作终结
B. 工作间断
C. 停电申请
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，绝缘隔板和绝缘罩只允许在___及以下电压的电气设备上使用，并应有足够的绝缘和机械强度。
A. 35kV
B. 110kV
C. 220kV
D. 330kV
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，同杆塔架设的多回线路或交叉档内，下层线路带电时，上层线路不应进行放、撤导（地）线的工作；上层某10kV线路带电时，现需对下层0.4kV线路进行放、撤导（地）线工作，应满足___安全距离。
A. 0.7m
B. 1.0m
C. 2.5m
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，低压施工用电架空线路应采用绝缘导线，架设高度应不低于（）m，交通要道及车辆通行处应不低于___m。
A. 2、4
B. 2.5、4
C. 2.5、5
D. 2、5
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在___及以上的大风以及暴雨、雷电、冰雹、大雾、沙尘暴等恶劣天气下，应停止露天高处作业。
A. 5级
B. 6级
C. 7级
D. 8级
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，配电变压器柜的柜门应有___的措施，新设备应安装防止误入带电间隔闭锁装置。
A. 防误入带电间隔
B. 防止误碰带电设备
C. 防止反送电
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，低压配电网的停电工作时，工作许可人应按工作票所列的___落实完备后与工作负责人办理工作许可手续。
A. 安全措施
B. 注意事项
C. 施工方案
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，对于需要停用线路重合闸装置或再启动功能的第二种工作票的工作，___工作前工作负责人应得到工作许可人许可后方可组织开展工作。
A. 工作第一天
B. 每天
C. 间断
D. 首尾工作日
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，继电保护装置、安全自动装置、通信系统、自动化系统（含二次系统安全防护）等及其二次回路变动时，严防误拆或产生___，无用的接线应拆除，临时所垫纸片应取出，接好已拆下的线头，裸露的线头应做好绝缘包扎。
A. 相间短路
B. 二次短路
C. 寄生回路
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，“以手触试”原则上适用于___许可工作。能触试的设备应以手触试，若工作负责人不作要求则可不以手触试。
A. 所有停电
B. 部分停电
C. 局部停电
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，工作许可人许可前应核对___身份与工作票填写工作负责人身份是否相符，核对实际工作人数与工作票填写的工作人数是否一致。
A. 工作负责人
B. 工作票签发人
C. 值班负责人
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，需锚固杆塔维修线路时，应保持锚固拉线与10kV及以下、35kV、110kV、500kV带电导线的安全距离应符合___。
A. 0.7m、2m、4m、6m
B. 1m、2.5m、3m、6m
C. 1.5m、3m、4m、6m
D. 2m、4m、5m、6m
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在厂站内10kV工作地点与带电设备距离1米的场所中工作，此时应选用哪类工作票：___
A. 一种
B. 二种
C. 三种
D. 抢修工作票
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，用户侧设备检修，需电网侧设备配合停电时，应得到用户停、送电联系人的___，经批准后方可停电。
A. 短信通知
B. 电话通知
C. 书面申请
D. 微信通知
【单选题】
52．依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，电气测量作业时，连接电流回路的导线截面，应适合所测电流数值。连接电压回路的导线截面不应小于___mm2。
A. 1
B. 1.5
C. 2
D. 2.5
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，厂站多天工作，工作票所列安全措施不变，宜办理工作间断，但是每次复工前必须的一个动作是___。
A. 经调度许可
B. 检查接地线装拆记录
C. 检查安全措施
D. 检查安全措施正确完好
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，工作期间，工作负责人因故暂时离开工作现场时，应___或指定有资质的人员临时代替，并交代清楚工作任务、现场安全措施、工作班人员情况及其他注意事项，并告知工作许可人和工作班人员。
A. 暂停工作
B. 办理工作终结
C. 办理工作间断
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，更换配电变压器高压跌落式熔断器熔丝时，应拉开低压侧断路器和高压侧跌落式熔断器；摘挂跌落式熔断器的熔管时，应使用绝缘棒、穿绝缘靴和戴绝缘手套，并___。
A. 可靠接地
B. 派人监护
C. 办理抢修单
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，高压开关柜的手车开关应拉至“试验”或“检修”位置。高压开关柜相邻间隔没有可靠隔离的，工作时应___。
A. 做好安全措施
B. 加装隔离
C. 同时停电
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在厂站的带电区域内或邻近带电导体附近，禁止使用金属梯子；搬动梯子、管子等长物应将其___后，宜由两人搬运，并与带电部分保持足够的安全距离。
A. 扛起
B. 放倒
C. 拖行
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，某线路检修，工作票“应装设栏”已在检修地段首尾各装设一组接地线。该工作需要分区段工作，工作班自行装设的接地线等安全措施___。
A. 必须一次完成
B. 可分段执行
C. 自行变更变更
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，硬质梯子的横档应嵌在支柱上，梯阶的距离不应大于40cm，并在距梯顶___处设限高标志。
A. 0.5m
B. 0.7m
C. 0.8m
D. 1.0m
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，线路工作时，工作负责人办理完成___，在工作地段各端装设好接地线，落实现场其他所需安全措施后，方可开始工作。
A. 工作许可手续
B. 停电检修申请
C. 工作间断
D. 工作票手续
【单选题】
依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》，在门型构架的线路侧停电检修，工作地点在厂站接地点外侧，应在___装设接地线。
A. 线路侧
B. 旁路母线侧
C. 线路杆塔上
D. 断路器侧
