金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户_答案

【判断题】

金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

A. 对

B. 错

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相关试题

【判断题】

中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别

A. 对

B. 错

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【判断题】

金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供

A. 对

B. 错

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【判断题】

黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单

A. 对

B. 错

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【判断题】

金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的交易，作为可疑行为通过反洗钱信息管理系统进行报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险

A. 对

B. 错

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【判断题】

禁止类客户可以办理国际贸易融资业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

A. 对

B. 错

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【判断题】

对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码

A. 对

B. 错

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【判断题】

除法律法规另有规定，各级机构和工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户所提供的身份证明文件不在有效期内，应拒绝办理业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于未通过我行账户办理的资金结算、划转业务，如果符合大额交易报告标准的，无需报送大额交易报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

可以根据客户要求开立匿名账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

通过有效身份证件无法准确判断借记卡申领人身份的，应要求其出具辅助身份证明材料

A. 对

B. 错

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【判断题】

同一个人在同一家银行（以法人为单位）只能开立一个Ⅰ类户，已开立Ⅰ类户，再新开户的，应当开立Ⅱ类户或Ⅲ类户

A. 对

B. 错

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【判断题】

银行在办理开户业务时，发现个人冒用他人身份开立账户的，应当及时向公安机关报案并将冒用的身份证件移交公安机关

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户持我行借记卡在我行ATM上办理的跨行转账业务，可在24小时内到我行任一网点柜面申请撤销转账

A. 对

B. 错

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【判断题】

关于严格联系电话号码与身份证件号码的对应关系，“多人使用同一联系电话号码”的“多人”是指自然人

A. 对

B. 错

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【判断题】

非柜面业务是指由单位或个人通过非柜面渠道主动发起的动账业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行应当加强对单位开户意愿的核查，对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等

A. 对

B. 错

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【判断题】

经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行和支付机构应终止该账户所有业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

账户开户人确认账户为他人冒名开立的，银行应冻结该账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于单位批量开户，预留财务人员联系电话的，可以不用变更为本人账户电话

A. 对

B. 错

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【判断题】

银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”的原则，对单位或者个人的交易背景进行调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

“三线一网格”是以党的建设为统领，以纪检监督为保障，以案件风险防控为重点，以网格化管理为抓手，以信息系统平台为支撑，以打造关爱员工文化、确保“两个责任”落实为目标的管理模式

A. 对

B. 错

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【判断题】

“三线一网格”的核心理念是“我的合规我负责，别人的合规我有责”和“严管就是厚爱”

A. 对

B. 错

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【判断题】

“三线”是指党建线、纪检线、运营（合规）线，是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节

A. 对

B. 错

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【判断题】

“一网格”是指构建网格化管理责任体系，以行政隶属和实际管理为原则，建立网格责任区

A. 对

B. 错

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【判断题】

每个营业网点至少配备1名运营主管。在此基础上，对日均业务量较大，同类营业区域物理隔离、营业区域分层或分区较多的网点，可根据业务及管理需要增配专职运营副主管，协助运营主管工作

A. 对

B. 错

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【判断题】

严格落实《关于加强二级支行建设的指导意见》，明确运营主管为网点领导班子副职

A. 对

B. 错

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【判断题】

各级行应不断提高运营主管的业务素质、合规意识和履职能力，确保运营主管监督职能发挥充分、到位；对于各类违规人员，按照“谁违规，谁整改；谁管理，谁负责”的原则进行处理

A. 对

B. 错

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【判断题】

各级行“一把手”为员工“网格化”管理第一责任人

A. 对

B. 错

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【判断题】

违规将业务印章带出柜台，或预先在业务凭证、有价单证、重要空白凭证、空白协议等上加盖业务印章的，给予记过至降级处分；造成不良后果的，给予撤职至开除处分

A. 对

B. 错

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【判断题】

自办业务的，直接给予撤职至开除处分

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

法律可以设定各种行政处罚。_____的行政处罚，只能由法律设定。___

A. 罚款

B. 吊销许可证

C. 限制人身自由

D. 没收违法所得

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【单选题】

间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当________行政处罚。___

A. 不予

B. 减轻

C. 给予

D. 从轻

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【单选题】

根据《行政处罚法》的规定，违法行为在________内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。___

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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【单选题】

根据行政处罚时效规定，违法行为有连续或者继续状态的，期限从________起计算。___

A. 行为被立案之日

B. 行为发生之日

C. 行为被发现之日

D. 行为终了之日

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【单选题】

违法事实确凿并有法定依据，对公民处以________以下、对法人或者其他组织处以________以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。___

A. 50元；1000元

B. 50元；2000元

C. 100元；1000元

D. 100元；2000元

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【单选题】

行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关应当在________内依法将行政处罚决定书送达当事人。___

A. 3日

B. 5日

C. 7日

D. 10日

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【单选题】

__________不属于行政强制执行。___

A. 代履行

B. 冻结存款、汇款

C. 加处罚款或者滞纳金

D. 拍卖或者依法处理查封、扣押的场所、设施或者财物

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【单选题】

___________不属于海关行政强制执行。___

A. 加处罚款

B. 变卖应税货物抵缴税款

C. 收缴旅客携带数量零星的禁止进出境物品

D. 通知银行从纳税义务人存款中扣缴税款

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【单选题】

行政强制执行由________设定。___

A. 法律

B. 规章

C. 行政法规

D. 地方性法规

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【单选题】

在实施行政强制措施时，下列程序错误的是：___

A. 通知当事人到场

B. 制作现场笔录

C. 当事人拒绝在现场笔录签名或盖章的，在笔录中予以注明

D. 当事人不到场的，由两名以上行政执法人员在现场笔录上签名或盖章即可

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【单选题】

对于催告书、行政强制执行决定书，当事人拒绝接收或者无法直接送达当事人的，应当依照_________的有关规定送达。___

A. 《中华人民共和国行政诉讼法》

B. 《中华人民共和国民事诉讼法》

C. 《中华人民共和国刑事诉讼法》

D. 《中华人民共和国行政复议法》

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【单选题】

当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政决定的，没有行政强制执行权的行政机关可以自期限届满之日起________内，依法申请人民法院强制执行。___

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

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【单选题】

《行政复议法》规定，公民、法人或者其他组织认为具体行政行为侵犯其合法权益的，可以自知道该具体行政行为之日起________内提出行政复议申请，法律另有规定的除外。___

A. 15日

B. 30日

C. 60日

D. 90日

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【单选题】

同申请行政复议的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为________参加行政复议。___

A. 申请人

B. 证人

C. 第三人

D. 被申请人

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【单选题】

行政复议原则上采取________的办法，必要时，可以向有关组织和人员调查情况。___

A. 书面审查

B. 实地调查

C. 听证审理

D. 公开审理

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【单选题】

行政复议被申请人应当自收到申请书副本或者申请笔录复印件之日起________内，提出书面答复，并提交当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料。___

A. 3日

B. 5日

C. 7日

D. 10日

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【单选题】

根据《行政诉讼法》，人民法院审理行政案件，对行政行为是否________进行审查。___

A. 合法

B. 合理

C. 公正

D. 有效

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【单选题】

A公司对海关的行政处罚决定不服。下列关于行政诉讼提起的表述，正确的是：___

A. A公司只能向人民法院提起行政诉讼

B. A公司应当先申请行政复议，对复议决定不服时，再向人民法院提起行政诉讼。

C. A公司只能提起行政复议。

D. A公司可以申请行政复议，也可以提起行政诉讼

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【单选题】

_______审理海关处理的第一审行政案件。___

A. 基层人民法院

B. 中级人民法院

C. 高级人民法院

D. 最高人民法院

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【单选题】

经复议的案件，复议机关决定维持原行政行为的，_______是被告；复议机关改变原行政行为的，_______是被告。___

A. 作出原行政行为的行政机关和复议机关；复议机关

B. 作出原行政行为的行政机关和复议机关；作出原行政行为的行政机关

C. 作出原行政行为的行政机关；作出原行政行为的行政机关

D. 复议机关；作出原行政行为的行政机关

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【单选题】

公民、法人或者其他组织不服复议决定的，可以在收到复议决定书之日起_______内向人民法院提起诉讼。___

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 30日

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【单选题】

人民法院立案后，将起诉状副本发送被告，被告应当在收到起诉状副本之日起_______内向人民法院提交作出行政行为的证据和所依据的规范性文件，并提出答辩状。___

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

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【单选题】

行政赔偿义务机关应当自收到申请之日起_____内，作出是否赔偿的决定。___

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 6个月

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【单选题】

侵犯公民人身自由的，每日的国家赔偿金按照国家______职工日平均工资计算。___

A. 上年度

B. 本年度

C. 近2年

D. 近5年

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【单选题】

根据《国家赔偿法》的规定，下列关于精神损害赔偿的表述，正确的是：___

A. 精神损害不赔偿

B. 侵犯人身权致人精神损害，造成严重后果的，应当支付相应的精神损害抚慰金

C. 侵犯财产权致人精神损害，造成严重后果的，应当支付相应的精神损害抚慰金

D. 侵犯人身权、财产权致人精神损害，造成严重后果的，应当支付相应的精神损害抚慰金

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【单选题】

根据《国家赔偿法》，侵犯法人财产权造成损害，解除冻结的存款的，________。___

A. 不支付利息

B. 应当支付银行同期存款利息

C. 应当支付银行同期贷款利息

D. 应当双倍支付银行同期存款利息

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【单选题】

赔偿请求人请求国家赔偿的时效为_______。___

A. 6个月

B. 1年

C. 2年

D. 5年

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【单选题】

根据《公务员法》规定，公务员的任用，坚持_______的原则，注重工作实绩。___

A. 监督约束与激励保障并重

B. 管理与监督并重

C. 德才兼备、以德为先

D. 任人唯贤、德才兼备

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【单选题】

根据《公务员法》，对公务员的考核，按照管理权限，全面考核公务员的德、能、勤、绩、廉，重点考核_______。___

A. 工作能力

B. 思想政治

C. 工作实绩

D. 工作作风

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【单选题】

________不属于公务员定期考核等次。___

A. 优秀

B. 良好

C. 称职

D. 不称职

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【单选题】

公务员受降级、撤职处分的期间为________。___

A. 6个月

B. 12个月

C. 18个月

D. 24个月

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【单选题】

下列关于国家机关公务员处分的表述，正确的是：___

A. 张某受记过处分期间，被晋升1档工资

B. 孙某撤职处分被解除后，虽不能恢复原职但应恢复原级别

C. 王某受开除公职处分，不得再次录用为公务员

D. 李某受撤职处分的，不降低级别

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【单选题】

公务员在年度考核中，连续两年被确定为不称职的应当________。___

A. 予以辞退

B. 降级使用

C. 降低工资级别

D. 撤职

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【单选题】

公务员对涉及本人的处分不服的，可以自知道该人事处理之日起________内向原处理机关申请复核。___

A. 15日

B. 30日

C. 60日

D. 3个月

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【单选题】

原系领导成员的公务员在辞去公职________内，不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。___

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 4年

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【单选题】

在不涉及第三方权益的情况下，海关收到政府信息公开申请,不能当场答复的，最长应当自收到申请之日起_______内予以答复。___

A. 5个工作日

B. 10个工作日

C. 15个工作日

D. 30个工作日

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【多选题】

《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》提出，实现依法治国总目标必须坚持中国共产党的领导、_______原则。___

A. 坚持人民主体地位

B. 坚持法律面前人人平等

C. 坚持依法治国和以德治国相结合

D. 坚持从中国实际出发

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【多选题】

《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》明确了全面推进依法治国的重大任务，包括：___

A. 完善以宪法为核心的中国特色社会主义法律体系，加强宪法实施

B. 深入推进依法行政，加快建设法治政府

C. 保证公正司法，提高司法公信力

D. 增强全民法治观念，推进法治社会建设

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【多选题】

《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》提出，加快建设法治政府，必须______________。___

A. 依法全面履行政府职能

B. 健全依法决策机制

C. 坚持严格规范公正文明执法

D. 强化对行政权力的制约和监督

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【多选题】

根据《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定，选拔任用党政领导干部，必须坚持的原则是：___

A. 党管干部原则

B. 五湖四海、任人唯贤原则

C. 德才兼备、以才为先原则

D. 注重实绩、群众公认原则

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