【多选题】
证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有___。
A. 挪用客户交易结算资金
B. 为客户提供咨询服务
C. 向客户进行风险教育加强防范证券投资风险的意识
D. 侵占客户国债兑付金
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答案
ABD
解析
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相关试题
【多选题】
投资者作为证券经纪业务中的委托人必须履行的义务包括___。
A. 如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商的审核
B. 按规定缴存交易结算资金
C. 正确选择委托买卖价格保证委托能够成交
D. 接受交易结果并履行交割清算义务
【多选题】
财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在___。
A. 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B. 通过调节税率影响企业利润和股息
C. 干预资本市场各类交易适用的税率
D. 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
【多选题】
关于趋势，下列论述正确的是___。
A. 下降行情里，不断出现的新低价会使投资者心情悲观，人心涣散
B. 简单地说，趋势就是股票价格市场运动的方向
C. 一般说来，市场变动不是朝一个方向直来直去，中间肯定要有曲折
D. 上升的行情里，虽然也时有下降，但不影响上升的大方向
【多选题】
在使用道氏理论时，下述做法或说法正确的有___ 。
A. 使用道氏理论对大趋势进行判断有较大的作用
B. 道氏理论对每日波动无能为力
C. 道氏理论对次要趋势的判断也作用不大
D. 道氏理论的不足在于它的可操作性较差
【多选题】
支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括___。
A. 反方向原则，即要求突破是反方向的
B. 成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量
C. 百分比原则，即要求突破到一定的百分比数
D. 时间原则，即要求突破后至少维持若干日
【多选题】
中小企业板上市公司出现___情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A. 连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值
B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负数
【多选题】
对于开市期间停牌的申报问题我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定___。
A. 复牌时对申报实行连续竞价
B. 停牌期间可以申报撤销
C. 停牌期间可以进行申报
D. 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
【多选题】
根据《证券法》以下对证券交易所的描述正确的是___。
A. 证券交易所的设立和解散由国务院证券监督管理机构决定
B. 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人
C. 证券交易所是有组织的市场又称“场内交易市场”
D. 证券交易所不持有证券也不进行证券的买卖但能决定证券交易的价格
【多选题】
下列有关整数委托和零数委托的表述中正确的有___。
A. 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B. 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C. 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D. 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
推荐试题
【单选题】
法治思维方式是按照法治的理念、原则和标准判断、分析和处理问题的理性思维方式。解决法律问题的习惯与取向。以法律思维方式思考和处理法律问题首先要依据的准绳是___
A. 法律
B. 证据
C. 程序
D. 法理
【单选题】
所谓法律权威是就国家和社会管理过程中法律的地位和作用而言的，是指法律的内在说服力和外在强制力得到普遍的支持和服从。它是指___
A. 法的崇高性
B. 法的广泛性
C. 法的不可违抗性
D. 法的严肃性
【单选题】
我国宪法明确规定，实行依法治国建设社会主义法治国家。依法治国的根本要求是___
A. 有法可依、有法必依、执法必严、违法必究
B. 保障公民的知情权、参与权、表达权、监督权
C. 立法公开、执法公开、司法公开
D. 社会生活的法制化、规范化、民主化
【单选题】
法律义务包括作为义务和不作为义务，作为义务要求人们依法作出一定的行为。以下各项中，属于作为义务的是___
A. 依法纳税
B. 不得挪用公共财产
C. 不得非法持有专用间谍器材
D. 不得侵占公司财务
【单选题】
法律义务包括作为义务和不作为义务，不作为义务要求人们依法不得做出一定的行为。以下各项中，属于不作为义务的是___
A. 依法纳税的义务
B. 不得假冒他人的注册商标
C. 依法服役的义务
D. 依法参加民兵组织
【单选题】
任何公民只要是违反了法律，都必须受到追究，法律面前人人平等。这说明的是我国社会主义法制基本要求中___
A. 有法可依的含义
B. 有法必依的含义
C. 执法必严的含义
D. 违法必究的含义
【单选题】
我国《婚姻法》规定“女方在怀孕期间、分娩后一年内或中止妊娠后六个月内，男方不得提出离婚”，“离婚后，哺乳期内的子女，以随哺乳的母亲抚养为原则”，等等。这些规定体现了婚姻法的___
A. 婚姻自由的原则
B. 男女平等的原则
C. 夫妻互相忠实.互相尊重的原则
D. 保护妇女.老人和儿童的合法权益的原则
【单选题】
甲立下一份公证遗嘱，将大部分财产留给儿子乙，少部分的存款留给女儿丙。后乙因盗窃而被判刑，甲伤心至极，在病榻上当着众亲友的面将遗嘱烧毁，不久去世。乙出狱后要求按照遗嘱的内容继承遗产。对此，下列哪一选项是正确的？___
A. 乙有权依据遗嘱的内容继承遗产
B. 乙只能依据法定继承的规定继承遗产
C. 乙无权继承任何遗产
D. 可以分给乙适当的遗产
【单选题】
张某1岁时被王某收养并一直共同生活。虽然张某的亲生父母还有其他子女，但成年后为尽孝心，张某将年老多病的亲生父母接到自己家中悉心照顾。2000年，张某的亲生父母相继去世。另据悉，那么下列哪种说法是正确的？___
A. 张某有权作为第一顺序继承人继承亲生父母的财产
B. 张某有权作为第二顺序继承人继承亲生父母的财产
C. 张某无权继承养父王某的财产
D. 张某可适当分得亲生父母的财产
【单选题】
甲有二子乙、丙，甲于1996年立下遗嘱将其全部财产留给乙。甲于2004年4月死亡。经查，甲立遗嘱时乙17岁，丙14岁，现乙、丙均已工作。甲的遗产应如何处理？___
A. 乙、丙各得二分之一
B. 乙得三分之二，丙得三分之一
C. 乙获得全部遗产
D. 丙获得全部遗产
【单选题】
甲男与乙女原系出自同一祖父母的堂兄妹，后来乙女为他人收养,依照我国婚姻法的规定,他们___
A. 可以结婚
B. 如果双方不生育子女,可以结婚
C. 不能结婚
D. 如果乙女为他人收养后改姓，和甲男不同姓，可以结婚
