【单选题】
违反ATM管理规定，违反ATM密码、钥匙管理使用规定的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 通报批评至警告
B. 警告至记大过
C. 警告至记过
D. 记过至撤职
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
答案
C
解析
暂无解析
相关试题
【单选题】
违反现金收付、整点、票币兑换及现金调拨规定进行业务操作的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 罚款
B. 通报批评
C. 警告至记过
D. 诫勉谈话
【单选题】
处分期间发生新的违规行为，加重处理，处分期为___。
A. 原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和
B. 原处分期尚未执行的期限
C. 新处分期限
D. 原处分期尚未执行的期限或新处分期限
【单选题】
10“重大责任事故”其中包括：一人死亡或三人重伤，或造成___损失责任事故的。
A. 20万元以上（含）
B. 30万元以上（含）
C. 50万元以上（含）
D. 100万元以上（含）
【单选题】
扣减绩效收入，每人每次原则上不得超过相当于本人___。赔偿经济损失金额不得超出实际风险或损失金额。责任人全额赔偿后又挽回损失的，超出实际损失部分退还有关赔偿责任人。
A. 3个月的绩效工资
B. 6个月的绩效工资
C. 一年的绩效工资
D. 二年的绩效工资
【单选题】
违反反洗钱管理规定，对大额交易应报告未报告或对可疑交易未尽职调查的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分。
A. 警告至记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
不履行或不正确履行职责，致使农信社受到司法机关或银行监管、审计、税务等行政机关处罚的，给予有关责任人员___处分。
A. 记过
B. 记过至撤职
C. 记大过至开除
D. 警告至记大过
【单选题】
商业银行下列行为不正确的是：___
A. 商业银行应当建立健全销售人员资格考核、继续培训、跟踪评价等管理制度
B. 商业银行采用销售人员采用以销售业绩作为单一的考核和奖励指标的考核方法
C. 商业银行对65岁（含）的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。
D. 商业银行应当定期或不定期地采用当面或网上银行方式对投资者进行风险承受能力持续评估。
【单选题】
根据人行261号文规定，对于列入可疑交易的账户，银行应当与相关单位或者个人核实交易情况；经核实后银行仍然认定账户可疑的，银行应当___。
A. 冻结账户
B. 控制账户
C. 暂停账户非柜面业务
D. 联系存款人销户
【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括___。
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项___。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经___批准可以采取。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为___。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
【单选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是___。
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
【单选题】
客户身份识别制度中___是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
【单选题】
可疑交易报告通常不包括___。
A. 涉嫌洗钱的可疑交易
B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易
C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D. 协助司法机关开展调查的资金交易
【单选题】
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常___、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
【单选题】
以下交易中，需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是___。
A. 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B. 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C. 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D. 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
【单选题】
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指___。
A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算
B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算
D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
【单选题】
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当___。
A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施
C. 一并采取冻结措施
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，写入芯片操作共有三次机会，若写入芯片操作3次均失败时，可通过___交易进行芯片补写，该交易只允许经办柜员补写当天新开芯片存单。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，影像留存有3次机会，均不成功，可通过___交易进行补录。只有经办柜员当天才能进行补录，已经补录过的存单不允许再补录。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
关于挂失封闭状态中的只进不出、全封闭和不控制3种选项，下列说法中错误的是___。
A. 只进不出是对账户进行冻结，网银可以正常使用。
B. 全封闭是对账户进行冻结，网银不能正常使用。
C. 不控制是对凭证进行挂失，网银可正常使用。
D. 无论哪种封闭状态，账户均不可以在柜面发生业务。
推荐试题
【单选题】
在项目执行两年后，项目经理确信项目范围将按照承诺交付，项目团队按计划工作，所有问题都得到迅速解决，在完成日期前两个月，首席执行官命令执行一项范围变更，项目经理应该怎么做？
A. 因为会对进度和预算产生负面影响，建议首席执行官重新考虑该范围变更
B. 向首席执行官询问该范围变更的原因，讨论潜在影响，然后采取适当的措施
C. 告知首席执行官，必须通过适当的渠道进行该范围变更
D. 向前推进并按要求记录该范围变更
【单选题】
项目经理正在执行一个项目，该项目中包含简短的任务以及技能非常熟练的人员，在测试阶段，项目经理注意到很高的失败率和许多缺陷，若要避免这个问题，项目经理应该事先做什么？
A. 实施质量保证计划
B. 要求所有人员都遵循质量保证
C. 在测试阶段期间执行质量控制任务
D. 在所有任务中使用六西格玛程序
【单选题】
一位新项目发起人习惯性地错过每周一次的状态会议，并经常找职能经理讨论项目的状态，定期向其发送会议纪要，但似乎一直未读，项目经理下一步应该怎么做？
A. 指示职能经理拒绝讨论项目状态
B. 将沟通管理计划发送给该发起人
C. 将每周会议纪要重新发送给该发起人
D. 与该发起人组织一对一会议
【单选题】
最新项目报告显示进度绩效指数(SPI)为 1.1,成本绩效指数(CPI)为 0.9.项目经理应该怎么做？
A. 对进度计划赶工，让项目回到正轨。
B. 确定成本偏差的原因，并选择纠正措施。
C. 识别机会，减少项目范围。
D. 继续监控成本和进度。
【单选题】
一个正在进行的项目涉及开发新的消费产品。作为项目相关方的市场营销经理要求新的产品功能来提高市场份额。项目经理应该怎么做？
A. 实施管理相关方参与程度过程
B. 将该请求上报给项目发起人
C. 在风险登记册中添加一个风险
D. 实施整体变更控制过程
【单选题】
一个具有多元文化的项目团队分布在不同的地理位置， 这会带来挑战，因为密切沟通对团队的成功绩效非常关键，若要最大限度地减少团队的错误沟通，项目经理应该怎么做？
A. 安排每日虚拟会议
B. 制定并审查项目仪表板
C. 发送每日项目状态报告
D. 每天通过电子邮件与团队核对
【单选题】
在执行一个新产品开发项目期间， 一位关键相关方要求添加一项功能， 项目经理下一步应该怎么做？
A. 分析该变更的影响
B. 更新变更日志
C. 拒绝该变更
D. 寻求项目发起人的批准
【单选题】
项目经理在项目中途被替换了。新项目经理在之前的项目中遇到一些未发现风险的问题，希望确保所有关键人员均参与风险识别，项目经理应该参考哪一份文件？
A. 资源日历
B. 风险登记册
C. 相关方登记册
D. 项目章程
【单选题】
新聘用的项目经理加入一个正在进行的项目， 而该项目已经落后于进度， 在规划阶段未考虑到几个时间制约因素， 并且批准的基准进度计划具有不灵活的完工期限， 项目经理首先应该怎么做？
A. 制定进度计划
B. 控制进度计划
C. 为项目活动排序
D. 快速跟进进度计划
【单选题】
一个已识别到的风险发生了，从而触发一个次生的已经识别风险，项目经理首先应该怎么做？
A. 审查风险登记册
B. 进行风险审计
C. 提交变更请求
D. 继续商定的风险减轻措施
【单选题】
一个软件开发项目的截止日期即将来临，只有在产品通过质量控制测试之后才能交付产品，但是由于与质量控制团队的关系不佳，开发人员反对测试。项目经理应该怎么做？
A. 分析即将发生的延迟影响并通知客户
B. 立即与两个团队开会，以确保达到质量标准
C. 聘请分包商进行质量管理任务
D. 根据团队意见更新质量管理计划
【单选题】
项目经理正在为相关方准备项目收尾演示，一位相关方曾有拒绝签署项目收尾的历史，在演示之前，项目经理应该怎么做？
A. 与该相关方交谈以了解任何疑虑
B. 要求所有相关方审查项目结果的详细报告
C. 准备对该相关方最可能关注的问题点做出回应
D. 请项目发起人与该相关方进行交涉
【单选题】
项目经理正在领导一个复杂的跨文化项目，该项目有 600 多名团队成员，分布在不同的国家，来自其中一个国家的一些成员无法理解每日站会电话会议期间发生的情况，项目经理应该怎么做？
A. 更新沟通管理计划
B. 修订相关方参与计划
C. 关注团队建设的震荡阶段
D. 重视团队建设的成熟阶段
【单选题】
在监督项目进度的同时，项目经理发现第一阶段里程碑将超过进度计划的期限并延续到第二阶段开始。但是，在达到第一阶段里程碑并提交其结果之前，无法开始第二阶段，若要满足第一阶段的时间表并交付预期的结果，项目经理应该怎么做？
A. 与项目团队进行头脑风暴并审查几个假设情景
B. 使用项目日历来计算有限的资源和项目的不确定性
C. 制定关键路径，以确定完成第一阶段的最长时间
D. 考虑快速跟进第一阶段，尽管这会增加风险
【单选题】
项目经理签订了一份合同， 领导一个供应商团队， 执行全国性的系统实施项目。项目启动后，合同签订组织宣布对系统进行变更，因为另一个独立供应商团队完成了额外工作，这导致合同发生变化，项目经理应如何处理这些变化？
A. 审查协议并为额外工作项开具发票
B. 支持供应商团队根据初始合同实施这些变更
C. 与供应商合作，提供有关工作的专家指导和检查点
D. 与该组织合作制定支持变更和升级上报流程的计划
【单选题】
一个户外音乐会项目定于 8 月份在一个以那时天气干燥而闻名的国家举行，这个国家的这个月份已经有 20 多年没有降雨过，因此风险登记册未将其列为一个风险，目前，该项目的进度绩效指数(SPI)为 1.3,成本绩效指数(CPI)为 0.9,而且现在开始下雨，进度必须停止，项目经理应该怎么做？
A. 接受该风险并使用项目的浮动时间
B. 通过建设防雨屏障来减轻风险
C. 赶工
D. 使用应急储备
【单选题】
收到项目发起人批准项目章程后，项目经理安排召开项目启动大会，但是，七位关键相关方中有四位没有参加这次会议，项目经理应该怎么做？
A. 告知这些相关方的经理已经召开该会议
B. 需求发起人与四个缺席的相关方开会，以讨论该项目
C. 向所有相关方提供项目计划、范围和风险
D. 计划向缺席的相关方更新项目进度报告
【单选题】
相关方表示非常担心某一非集中办公团队对项目期望和指示的理解，因为有之前与该团队合作导致返工的经历，项目经理应该采用什么样的沟通方法来解决这个问题？
A. 推式沟通
B. 集中沟通
C. 拉式沟通
D. 交互式沟通
【单选题】
由于个人原因，工程团队的一位关键成员将在 10 天内无法工作，这会影响项目进度和交付承诺。项目经理应该怎么做？
A. 对工程团队成员提供的解决方案进行影响评估
B. 更新项目管理计划并随时告知相关方
C. 要求人力资源部门管理这种情况
D. 查看和更新项目测量指标以确定添加新资源的可能性
【单选题】
在执行一个大型软件实施项目期间，服务器管理团队必须设置解决方案的基础架构。但是，该团队需要比预期更长的时间来完成工作，这延长了整个项目进度。因此，最初分配给项目的开发人员不可用。项目经理应该怎么做？
A. 与相关方讨论资源制约因素，以确定更改资源管理计划的方案
B. 在下一个状态报告中包含资源制约因素，并根据开发人员的可用性更新需求
C. 使用资源制约因素作为雇佣和培训其他开发人员的正当理由
D. 包含非工作日，以便可以在最初定义的时间表内交付项目
【单选题】
一家公司计划改进其计算机系统，为其客户提供增值功能。项目经理需要从位于全球各地的大量员工那里收集需求，并且需要快速周转。项目经理应该怎么做？
A. 要求所有相关方参与虚拟研讨会
B. 与选中的客户一起召开现场研讨会
C. 向海外员工分发问卷调查
D. 确保收集需求符合时间限制
【单选题】
准备验收文件时， 项目经理意识到未能包含两个功能。开发人员表示，虽然这些功能不完整，但客户不会注意到。公司需要为该开发项目开具发票并收取付款，以支付未来六个月的工资。项目经理应该怎么做？
A. 根据开发人员的意见准备验收文件
B. 在准备验收文件之前包含这些功能
C. 审查需求管理计划
D. 提交变更请求
【单选题】
项目经理正在管理一个交付日期非常紧张的关键项目。由于某些团队成员位于其他国家/地区， 因此项目经理希望确保明确定义角色、职责和工作日历。项目经理应该参考哪一个过程？
A. 规划进度管理
B. 规划资源管理
C. 规划风险管理
D. 规划沟通管理
【单选题】
客户通知项目经理将在施工现场举行新闻发布会，这可能会导致额外的项目资金。由于将有电视直播，现场必须在活动期间保持干净和安静。项目经理审查项目管理计划，但没有找到关于此事件的参考。项目经理首先应该怎么做？
A. 询问客户是否有其他地方可以举办活动
B. 将该事件视为轻微风险并将其添加到观察清单中
C. 更新相关方登记册，并将该事项添加到问题日志
D. 立即停止项目工作并开始清理现场
【单选题】
项目发起人、提供资金的相关方和客户一起共同开展效益分析，发起人继续完成商业论证并制定项目章程。然而，发起人未咨询其他关键相关方的意见，包括主要政府监管机构。若要尽可能减少风险，项目经理应该怎么做？
A. 更新商业论证，以包含项目可行性
B. 在最终确定项目章程之前， 主动接洽所有相关方
C. 在整个项目生命周期中不断更新商业论证
D. 在项目期间遵循正常的风险管理程序
【单选题】
在项目执行期间，一位高绩效团队成员离职。在此损失之后，进行了计划的质量审计，表明工作产品质量标准未达到。项目经理下一步应该怎么做？
A. 赶工
B. 创建一份因果图
C. 查阅资源管理计划
D. 执行工作绩效数据的储备分析
【单选题】
项目经理正在准备一份定期状态报告，这时营销高管告知他们竞争对手推出了令人兴奋的新功能。该高管表示，营销部门在项目可交付成果的初始版本中需要这一新功能。项目经理应该怎么做？
A. 要求对新功能进行执行审查，并确保审查项目范围和批准
B. 向团队提交此新功能并在状态报告中记录范围变更
C. 在状态报告中包含此信息，并指出包含新功能将需要范围变更
D. 通知营销部门，项目团队将考虑该请求并在之后做出决定
【单选题】
产品不符合规范。一名项目相关方要求更换产品并纠正生产过程。若要确定这个失败的类型和成本，应使用“计划质量管理”过程中的哪个工具或技术？
A. 成本效益分析
B. 力场分析
C. 质量成本(COQ)
D. 预期货币价值(EMV)分析
【单选题】
项目经理办公室(PMO)分配一名项目经理管理一个新项目。该项目经理过去曾成功管理类似项目。项目经理首先应该做什么？
A. 根据之前项目的经验教训评估项目。
B. 识别相关方，并创建一份相关方分析。
C. 招募团队成员。
D. 批准项目章程。
【单选题】
项目经理已经准备好开始执行多个项目，但可用资源不足。项目经理应该怎么做？
A. 按项目优先级获取团队资源，并更新项目进度计划
B. 安排团队建设活动以提高员工的工作效率
C. 减少所有项目的范围，使工作量与资源保持一致
D. 将一个事项添加到每个项目的经验教训储存库中
【单选题】
一个新项目即将开始， 但两位关键相关方对可交付成果的看法相互矛盾。项目经理应该怎么做？
A. 向相关方提供详细的客户需求
B. 与相关方开会，讨论可交付成果和关键成功标准
C. 制定项目管理计划和项目范围
D. 在项目管理计划中包含不同意见
【单选题】
任务 B 依赖于任务 A,而任务 A 延迟了。任务 B 的资源可用性有限，必须按时开始任务 B。 项目经理应该如何重新安排进度计划以使最终期限保持不变？
A. 快速跟进任务 B 并立即开始工作
B. 对任务 A 赶工，并在计划时间开始任务 B
C. 重新计划任务 B 的开始日期，让其可以在 A 任务完成后开始
D. 快速跟进任务 A 并移动任务 B 的开始日期
【单选题】
飞行安全相关方启动了一个项目，以制定解决方案，防止飞机降落在错误的跑道上。这些相关方正专注于一个针对大型航空公司的解决方案。尽管是私人飞行员(而非商业飞行员)要为 90％以上的错误跑道事件负责。若要确保有效解决这个问题并提供预期的效益，项目经理可以怎么做？
A. 记录这些相关方的假设，专注于大型航空公司将有效减少错误跑道事件
B. 与相关方开会，讨论范围中同时涵盖商业和私人飞行员需求的重要性
C. 平衡相关方的观点，首先专注于减轻航空公司层面错误跑道降落的问题，然后在以后关注私人飞行员的问题
D. 根据代表大型航空公司的相关方数量调整项目范围
【单选题】
在范围基础批准会议期间， 项目相关方要求包含不会影响进度计划的产品功能。项目经理应该做么做？
A. 创建变更请求
B. 与主题专家(SMEs)讨论
C. 包含该产品功能
D. 咨询项目发起人
【单选题】
一个至关重要的项目增加了一个新的相关方。该相关方与每位团队成员联系，以获取有关项目目标和状态的信息。项目经理应该如何为该相关方提供这些信息？
A. 邀请该相关方参见定期的项目状态会议
B. 将项目章程通过电子邮件发送给该相关方，然后通过电话跟进
C. 要求该相关方与职能经理和项目发起人交谈
D. 确保该相关方从团队成员那里收到所有必要的信息
【单选题】
项目启动大会期间，一位相关方反复尝试向项目添加可交付成果。项目经理首先应该怎么做？
A. 请该相关方查阅项目范围管理计划
B. 将该相关方包含进沟通管理计划
C. 要求该相关方查阅项目工作说明书(SOW)
D. 请该相关方查看变更管理过程
