【填空题】
1250、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责___ A、 组织协调全国的反洗钱工作 B、 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章 C、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况 D、 在职责范围内调查可疑交易活动
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答案
ABCD
解析
暂无解析
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【填空题】
1252、 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类___ A、 地域、行业 B、 身份、国籍 C、交易目的 D、 交易特征
【填空题】
1255、实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料___ A、 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料 B、 交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证 C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料 D、 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
【填空题】
1256、下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是___ A、 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 B、 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 C、未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 D、 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
【填空题】
1257、金融机构及其工作人员发现其他交易的___等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 A、 金额 B、 频率 C、流向 D、 性质
【填空题】
1258、下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：___ A、 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 B、 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D、 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
【填空题】
1260、 金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的___及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 A、 职业道德 B、 资质 C、经验 D、 专业素质
【填空题】
1261、金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解___以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 A、 反洗钱监管政策 B、 反洗钱内控要求 C、反洗钱新方法 D、 反洗钱新技术
【填空题】
1262、 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：___ A、 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务 B、 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计 C、金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制 D、 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【填空题】
1263、金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业[含职业]风险进行评估：___ A、 公认具有较高风险的行业[职业] B、 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。 C、行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。 D、 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【填空题】
1264、关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：___ A、 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100。 B、对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。 C、对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。 D、每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值。
【填空题】
1265、义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的___等情况进行综合判断。 A、 股权、控制权结构 B、财务决策 C、人事任免 D、经营管理
【填空题】
1266、 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：___ A、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善 B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准 C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工3作 D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
【填空题】
1267、义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究___的相应责任。 A、 负责人 B、高级管理层 C、反洗钱主管部门 D、具体经办人员
【填空题】
1268、 金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：___ A、 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产 B、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的 C、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益 D、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，因受偿债权收取的款项
【填空题】
1269、 中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分___类排列名次，确定金融机构考评等级。 A、 银行 B、证券 C、保险 D、其他
推荐试题
【单选题】
___对事故隐患和安全生产违法行为，均有权向负有安全生产监督管理职责的部门报告或者举报。
A. 单位领导和群众#
B. 安全管理人员和技术人员#
C. 任何单位或者个人#
D. 工人
【单选题】
___是建立、健全安全生产责任制的根本目的。
A. 明确了确保安全生产#
B. 加强管理、建章立制、改善条件#
C. 改善安全生产条件和安全管理状况#
D. 依法从事生产经营
【单选题】
___是指在生产活动中，为消除能导致人身伤亡或造成设备、财产破坏以及危害环境的因素而制定的具体技术要求和实施程序的统一规定。
A. 安全法规#
B. 安全操作规程#
C. 规章制度#
D. 作业规程
【单选题】
《中华人民共和国安全生产法》关于预防为主的规定，主要体现在“六先”，其中不属于它的是___
A. 隐患预防在先#
B. 安全意识在先#
C. 安全投入在先#
D. 以人为本在先
【单选题】
《中华人民共和国安全生产法》第二十二条第二款规定：“矿山企业职工有权对危害安全的行为，___
A. 要求危险津贴#
B. 进行整改#
C. 拒绝作业#
D. 提出批评、检举和控告
【单选题】
《中华人民共和国安全生产法》第二十五条规定，矿山建设项目和用于生产、存储物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行___。
A. 安全警示和安全管理#
B. 安全管理和监督#
C. 安全条件论证和安全评估#
D. 安全论证
【单选题】
《中华人民共和国劳动法》第九十三条规定：用人单位强令劳动者违章冒险作业，发生重大伤亡事故，造成严重后果的，对责任人员___.
A. 不追究刑事责任#
B. 追究行政责任#
C. 依法追究刑事责任#
D. 追究民事责任
【单选题】
《中华人民共和国矿山安全法》规定，生产经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应对从业人员进行___的安全生产教育和培训。
A. 班组级#
B. 车间级#
C. 专门#
D. 三级
【单选题】
《中华人民共和国矿山安全法》是保障矿山生产安全，防止矿山事故，保护矿山___安全，促进采矿业发展的重要专业安全生产法律。
A. 矿产资源#
B. 职工人身#
C. 生产设备#
D. 法人
【单选题】
《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》规定：对___内2次或者2次以上发现有重大安全生产隐患，任然进行生产的煤矿，县级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门、煤矿安全监察机构应当提请有关地方人民政府关闭该煤矿，并由颁发证照的部门立即吊销矿长资格证和矿长安全资格证，该煤矿的法定代表人和矿长5年内不得在担任任何煤矿的法定代表人或者矿长。
A. 3个月#
B. 2个月#
C. 1个月#
D. 4个月
【单选题】
《煤矿安全规程》是为了保障煤矿___的人身安全与健康，保障煤矿安全生产，防止煤矿事故与职业病危害而制定的。
A. 矿长#
B. 安全管理人员#
C. 从业人员#
D. 全体职工
