（）是内部控制的“第一道防线”。____答案

【单选题】

（）是内部控制的“第一道防线”。___

A. 高级管理层

B. 内控管理职能部门

C. 内部审计部门

D. 业务部门

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相关试题

【单选题】

下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。___

A. 合规问责制度

B. 合规绩效考核制度

C. 诚信举报制度

D. 公平竞争制度

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【单选题】

由于借款人和担保人不能偿还到期债务，金融企业诉诸法律，借款人和担保人虽有财产，经法院对借款人和担保人强制执行超过（）年以上仍未收回的债权，可认定为呆帐。___

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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【单选题】

农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的（）情况作为重要参考依据。___

A. 表内业务分类

B. 贷款分类

C. 贷款归还

D. 贷款金额

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【单选题】

（）是指审计人员从某一特定的审计对象(审计总体)中，按一定方式选取一定数量且具有代表性的审查对象(样本)进行审查，并根据审查结果推断审计总体特征的一种方法。___

A. 审计实施

B. 审计报告

C. 审计抽样

D. 审计处理

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【单选题】

各审计小组组长对本小组组员的审计取证单、（）进行复核和把关，对本小组现场审计质量负责。___

A. 审计方案

B. 审计档案

C. 工作底稿

D. 审计报告

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【单选题】

下列有关审计准则的表述中，错误的是（）。___

A. 审计准则是确定和解脱审计责任的依据

B. 审计准则是审计人员在实施审计过程中必须遵守的行为规范

C. 审计准则是作出审计决定的依据

D. 审计准则是评价审计质量的依据

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【单选题】

下列各项中，不属于审计组织审计质量控制措施的是（）。___

A. 建立严格的专业培训和继续教育制度

B. 在实施审计之前编制切实可行的审计方案

C. 建立审计工作底稿的分级复核制度

D. 对被审计单位提出完善内部控制的建议

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【单选题】

下列关于审计人员选择审计标准的做法，错误的是（）。___

A. 考虑审计标准的适用性，应选择适用审计事项发生地的规定作为审计标准

B. 考虑审计标准的公认性，应选择权威性和公认程度高的法规作为审计标准

C. 考虑审计标准的客观性，应选择主流媒体的相关信息和报道作为审计标准

D. 考虑审计标准的相关性，应选择与审计事项密切相关的规定作为审计标准

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【单选题】

下列有关审计程序的表述，正确的是（）。___

A. 只有国家审计才需要向被审计单位发出审计通知书

B. 签订审计业务约定书是社会审计特有的审计程序

C. 国家审计应在审计实施阶段编制审计工作方案

D. 国家审计和社会审计可在审计后对被审计单位做出处理处罚决定

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【单选题】

负责制订与完善电子金融业务风险管理制度的是（）。___

A. 各农合机构

B. 省联社

C. 银监会

D. 董事会

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【单选题】

农商行（农信社）固定资产为房屋、建筑物计算折旧的最低年限为（）年。___

A. 20

B. 10

C. 5

D. 4

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【单选题】

流动性匹配率的最低监管标准为不低于（）。___

A. 0.25

B. 0.5

C. 1.0

D. 1.5

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【单选题】

交易账户中的项目通常按市场价格计价，当缺乏可参考的市场价格时，可以按（）。___

A. 计划成本计价

B. 历史成本计价

C. 合约价计价

D. 模型定价

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【单选题】

（）是指在业务办理和回溯性审查过程中，通过检索机构客户及其资金交易对手是否为反洗钱黑名单中的客户，并按规定采取相应控制措施的过程。___

A. 大额数据监控

B. 可疑数据监控

C. 可疑客户监控

D. 反洗钱黑名单监控

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【单选题】

（）负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。___

A. 合规与风险管理部

B. 安全保卫部

C. 人力资源部

D. 内审部

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【单选题】

（）是指个人有权知道征信机构掌握的关于自己的所有信息，并到征信机构去查询自己的信用报告。___

A. 知情权

B. 异议权

C. 纠错权

D. 司法救济权

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【单选题】

被强制退出的人员在退出后（）不得再从事本行内部审计工作。___

A. 一年内

B. 两年内

C. 三年内

D. 五年内

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【单选题】

不良资产责任追究的业务范围不包括（）。___

A. 表内外信贷类业务所形成的责任

B. 表内外不良贷款形成的责任

C. 抵债资产在管理、清收、处置过程中形成的责任

D. 除涉及违法、违纪、违规等行为外旧账旧贷类贷款

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【单选题】

效益审计中，审计人员按照既定标准和合理的控制模式对管理程序进行检查和分析的方法是（）。___

A. 内容分析法

B. 程序分析法

C. 案例研究法

D. 逻辑模型法

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【单选题】

对企业的固定资产进行监盘，主要是为了核实固定资产的（）。___

A. 所有权

B. 存在性

C. 变动的合理性

D. 计价

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【单选题】

单位应当充分利用（）开展内部审计工作。除涉密事项外，内部审计机构可以根据工作需要向社会购买审计服务。___

A. 高校在校学生

B. 审计机关力量

C. 社会审计力量

D. 以上都不对

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【单选题】

省联社审计部对区域审计中心组长级及以下人员的任免具有（）。___

A. 任命权

B. 行使权

C. 建议权

D. 配置权

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【单选题】

贷款复议（）内只限一次，且审批机构为（）。___

A. 3个月，原审批机构

B. 6个月，原审批机构

C. 3个月，原审批机构的上一级审批机构

D. 6个月，原审批机构的上一级审批机构

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【单选题】

（）应当对实现审计目标有重要影响的审计事项确定具体的审计步骤和方法。___

A. 审计工作方案

B. 审计实施方案

C. 审计计划

D. 审计规划

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【单选题】

内部审计的范围决定于（）。___

A. 当时的方针政策

B. 部门和单位负责人的领导意图

C. 上级审计机关下达的任务

D. 审计的目的和职能

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【单选题】

农商行（农信社）在每年六月、十二月结束后（）个工作日内，以正式公文形式向省联社报送内部审计发现问题整改情况报告并附整改台账，抄报所属区域中心。___

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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【单选题】

审计的（），是指通过对被审计单位提供的各种资料、信息的合法性、公允性、客观性和一致性等进行审查，提出审计意见，从而提高相关信息资料的真实性和可靠性，为信息使用者提供一个合理的保证。___

A. 制约作用

B. 促进作用

C. 保证作用

D. 监督作用

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【单选题】

审计报告是对被审计机构的经营活动和内部控制状况的有效说明，其首要目的就是（）。___

A. 披露审计发现

B. 剖析问题的原因

C. 提出审计意见和建议

D. 确认审计事实

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【单选题】

审计人员对被审计单位存货实施监盘时，下列做法中错误的是（）。___

A. 参与制订盘点计划

B. 将盘点结果与材料明细账余额核对

C. 毁损存货按盘亏处理

D. 抽查盘点记录进行复核

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【单选题】

下列与现金业务有关的职责中，可以由一人同时承担的是（）。___

A. 支票与印章的保管

B. 现金的收付与库存现金日记账的登记

C. 现金的支付与报销单据的审批

D. 银行存款日记账的登记和银行存款总账的登记

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【单选题】

农商行（农信社）（）作为监督第一责任人，组织、落实所在机构日常审计工作的开展，落实省联社审计部下发的具体审计（核查）任务。___

A. 董事长

B. 监事长

C. 总审计师

D. 审计部门负责人

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【单选题】

审计组原则上应在正式进驻现场审计前（）个工作日向审计对象所在机构发出《审计通知书》。___

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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【单选题】

（）是指审计人员在从事审计活动时，应当坚持原则、诚信正直、公正廉洁。___

A. 独立性原则

B. 审慎性原则

C. 客观性原则

D. 自律性原则

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【单选题】

（）是指使商业银行的经营活动与法律，规则和准则相一致。___

A. 合规

B. 合规风险

C. 合规管理

D. 法律风险

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【单选题】

在银行风险管理中，银行（）的主要职责是负责执行风险管理政策；制定风险管理的程序和操作规程，及时了解风险水平及其管理状况。___

A. 高级管理层

B. 董事会

C. 监事会

D. 股东大会

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【单选题】

有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，不包括（）。___

A. 组织机构间的沟通

B. 向董事会的报告

C. 召开股东大会

D. 向高管层的报告

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【单选题】

与所受聘银行及其主要股东不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断关系，且不在商业银行担任除董事以外职务的董事是（）。___

A. 执行董事

B. 董事会秘书

C. 独立董事

D. 董事长

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【单选题】

下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。___

A. 合规管理部门

B. 银行盈利目标

C. 合规风险管理计划

D. 合规政策

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【单选题】

以下不属于内部控制保障体系的要素是（）。___

A. 报告机制

B. 风险识别

C. 人员管理

D. 信息系统控制

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【单选题】

（）是公司的法定监督机构，负责检查公司财务，并对董事、经理行为的合法性及是否损害公司利益进行监督。___

A. 股东大会

B. 董事会

C. 监事会

D. 公司经理

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推荐试题

【单选题】

以下哪项是面对服务对象时不可以穿戴的物品.（）___

A. 工号牌

B. 胸卡

C. 手套

D. 墨镜

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【单选题】

以下哪些保护方式可以实现保护主干光缆，并能够主动切换( )。___

A. Type A

B. Type

C. C.Type B

D. TypeD

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【单选题】

以下哪些单板不支持接入千兆以太网信号的是（）___

A. LQG

B. LWX

C. LWM

D. LDG

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【单选题】

以下哪些地址属于B类IP地址___

A. 192.168.10.18

B. 58.13.5.1

C. 172.16.32.100

D. 202.96.208.133

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【单选题】

以下哪些路由表项要由网络管理员手动配置___

A. 静态路由

B. 直接路由

C. 动态路由

D. 以上说法都不正确

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【单选题】

网管系统按照功能划分可以分为网络级、子网级和网元级系统。UNIX网络管理系统属于哪一种（）___

A. 网络级网管系统

B. 子网级网系统

C. 网元级网管系统

D. 以上B、C均可

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【单选题】

以下哪一项不是PTN网络的特点？___

A. 面向连接，统计复用

B. 电信级OAM&保护

C. 多业务的支持能力

D. 波长复用功能

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【单选题】

以下哪一项不是地市公司协调人负责本地市跨省集客业务工作？___

A. 售后投诉

B. 应急保障

C. 更新常用通信录

D. 割接调整

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【单选题】

以下哪一项不是胖AP入网需要配置的参数___

A. IP地址

B. DNS服务器地址

C. 默认网关地址

D. 子网掩码

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【单选题】

以下哪一种连接需要采用交叉线？___

A. 交换机连PC机

B. 集线器连路由器

C. 集线器连HUB

D. PC机连路由器

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【单选题】

以下哪种方式是在OLT上查看ONU的线路情况( )。___

A. MA5680T(config-if-gpon-0/3)#display statistics ont 0 0

B. MA5680T(config-if-gpon-0/3)#display statistics ont-line-quality 0 0

C. MA5680T(config-if-gpon-0/3)#display ont line-quality 0 0

D. MA5680T(config-if-gpon-0/3)#display ont info 0 0

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【单选题】

d:生成链路状态数据库LSDB.下列排列顺序正确的是（）___

A. a-b-c-d

B. a-c-b-d

C. a-c-d-b

D. d-a-c-b

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【单选题】

以下哪种卡类型不能做为手机支付应用用卡___

A. SIMPASS卡

B. RF-SIM卡

C. M1卡

D. SDPASS卡

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【单选题】

以下哪种情况可以不穿着有移动LOGO的服装开展服务工作.（）___

A. 在已知服务对象存在排斥情绪的情况下

B. 在室外开展工作时

C. 少数民族代维人员

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【单选题】

以下哪种设备只有两个槽位的插槽，且固定配置了8个LAN口和16个POS口，( )___

A. MA5610

B. MA5612

C. MA5616

D. MA5620

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【单选题】

党在新时代的强军目标是建设一支___

A. 听党指挥、能打胜仗、作风优良的人民军队

B. 正规化、信息化、现代化的人民军队

C. 召之即来、来之能战、战之能胜的人民军队

D. 绝对忠诚、绝对纯洁、绝对可靠的人民军队

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【单选题】

保卫祖国和建设中国特色社会主义的重要力量是___

A. 工人

B. 农民

C. 知识分子

D. 人民军队

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【单选题】

新时期统一战线的核心问题是___

A. 热爱祖国

B. 党的领导

C. 拥护社会主义

D. 拥护祖国统一

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【单选题】

社会主义时期民族问题的实质是___

A. 阶级矛盾

B. 发展不平衡问题

C. 人民内部矛盾

D. 风俗习惯问题

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【单选题】

民族团结、各民族共同繁荣的政治前提和基础是___

A. 民族平等

B. 祖国统一 C．文化认同 D．思想解放

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【单选题】

我国的领导阶级是___

A. 工人阶级

B. 农民阶级

C. 自由职业者

D. 私营企业主

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【单选题】

中国共产党的根本宗旨是___

A. 实现中华民族伟大复兴

B. 维护国家统一及社会和谐稳定

C. 全心全意为人民服务

D. 统筹经济社会等各方面发展

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【单选题】

新时期统一战线的主体和基础是___

A. 工人阶级同农民、城市小资产阶级和其他劳动者的联盟

B. 工人阶级和全体劳动者同一切可以合作的非劳动者之间的联盟

C. 以爱国主义和社会主义为政治基础的团结全体劳动者、建设者、爱国者的联盟

D. 以爱国和拥护祖国统一为政治基础的团结台湾同胞、港澳同胞和海外侨胞的联盟

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【单选题】

社会主义时期我国解决民族问题的根本出发点是各民族___

A. —律平等

B. 团结互助

C. 共同繁荣

D. 和睦相处

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【单选题】

当前推进党的建设新的伟大工程的主线是___

A. 健全民主集中制

B. 惩治党内腐败

C. 加强党的思想建设和制度建设

D. 加强党的执政能力建设、先进性建设和纯洁性建设

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【单选题】

以下设备中，( )可以直接在设备进行dbwin方式进行信令跟踪。___

A. HG850A

B. MA5610

C. OT925

D. OT928

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【单选题】

网管中私有corba接口的开关是什么（）___

A. ALARM_BOX_PLUGIN

B. ARMY_PLUGIN

C. CORBA_PLUGIN

D. REPLICATION_PLUGIN

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【单选题】

以下属于A类地址的IP是( )___

A. 211．139．249．6

B. 111．148．173．18

C. 139．137．257．3

D. 192．168．1．1

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【单选题】

以下属于代维车辆必须配备的物品的是（）___

A. 灭火器

B. 灭火器和三角警示牌

C. 三角警示牌

D. 灭火器和车辆维修工具

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【单选题】

以下属于私有地址是（）___

A. 10.0.0.0 - 10.255.255.255

B. 172.16.0.0 - 172.64.255.255

C. 192.168.0.0 - 192.169.255.255

D. 以上都是

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【单选题】

以下属于正确的主机的IP地址的是（）___

A. 224.0.0.5

B. 127.32.5.62

C. 202.112.5.0

D. 162.111.111.111

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【单选题】

以下说法正确的是：( )___

A. SDH传输体制可将PDH三种数字系列及ATM等数字系列映射到VC－4中。

B. 与SDH相比较，PDH对业务的调度、网络的自愈实时性强。

C. 无输入信号上光路传输，光路上传送的是AIS信号。

D. 对PDH信号通道性能的监控，主要是通过线路编码时增加PCM码来实现。

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【单选题】

以下无法用来测试网络情况的DOS命令有（）___

A. ping

B. tracert

C. netstat

D. dir

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【单选题】

对于1+1线性复用段，推荐使用的组网方式为___

A. 单端恢复式

B. 单端不恢复

C. 双端恢复式

D. 双端不恢复式

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【单选题】

以下系统中（）是负责资源数据管理，并为各大系统提供最基础的数据支撑.___

A. 综合告警

B. 统一采集

C. 数据网

D. 综合资管

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【单选题】

以下选项中，哪项为光谱分析仪不能测量的信号为（）___

A. 每个通道光功率

B. 每个通道波长

C. 每个通道信噪比

D. 总光功率

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【单选题】

以下仪器有网络接入功能的是（）___

A. RD4000T3发射机

B. RD4000T3F发射机

C. RD4000T10发射机

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【单选题】

网管中主备同步的开关是什么（）___

A. ALARM_BOX_PLUGIN

B. ARMY_PLUGIN

C. CORBA_PLUGIN

D. REPLICATION_PLUGIN

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【单选题】

以下由光板检测的告警性能有（） ___

A. R-LOS，T-ALOS，MS-RDI，AU-AIS

B. R-LOF，HP-RDI，HP-TIM

C. OOF，RS-BBE，MS-RDI，MS-REI

D. HP-LOM，TU-LOP

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【单选题】

以下于传真业务无关的设备是( )___

A. 软交换平台

B. 媒体流服务器

C. ONU

D. 电话

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