【单选题】
"305.☆如违反“上海银行会计工作约法三章”规定，一经查实，相关管理人员（）。___
A. 经济处罚
B. 记过处分
C. 立即离岗
D. 就地免职，永不续用"
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答案
D
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【单选题】
"306.☆☆个人代理他人开立个人结算账户，一次性申请开户数量不超过（）户。如确有需要超过上述代理限额的，应要求代理人说明理由，并采取更严格的审核措施。___
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5"
【单选题】
"307.☆☆☆原则上，对于纸票单张票面金额在（）万元（不含）以上的银行承兑汇票，应前往票据签发行进行实地查询。___
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 5000"
【单选题】
"308.☆防范操作风险三十禁规定，必须对（）或营业期间柜员因故结束工作、离开营业现场的现金尾箱库存情况进行核实。___
A. 营业终了
B. 营业之前
C. 中午
D. 暂时离柜"
【单选题】
"309.☆员工应当树立终身学习理念，保持行业敏感性，了解我行发行的金融产品，熟知与岗位职责相关的（），掌握（）与操作要求，确保具备岗位所需的专业知识、资格与能力。___
A. 金融知识，规章制度
B. 应知应会，规章制度
C. 金融知识，业务流程
D. 业务知识，业务流程"
【单选题】
"311.☆员工应当本着（）的原则对待客户，应向客户提供准确的产品或服务信息。不得为达成交易而故意隐瞒风险或进行虚假性、误导性陈述。___
A. 诚实信用
B. 公平公正
C. 公开透明
D. 合法合规"
【单选题】
"312.☆员工应当按照正当程序向客户赠送礼品和提供招待，对可能会被视为商业贿赂的，应当（）。___
A. 保密
B. 保留书面记录
C. 避免或者事先提交有关部门进行评估
D. 提交领导审批"
【单选题】
"313.☆员工可以在非工作目的情况下（)由本行享有的信息资料、软件、专利、著作权作品或者其他形式的智力成果。___
A. 复制
B. 使用
C. 散播
D. 其余三项都不可"
【单选题】
"314.☆员工应当履行反洗钱义务，关注客户可疑交易和大额交易行为，在发生可疑交易或大额交易时应（）。___
A. 拒绝办理业务
B. 按规定及时报告
C. 每月汇总上报
D. 请示上一级领导后进行处理"
【单选题】
"316.☆未经本行授权或批准，员工不得以（）名义对外发布有关本行的信息，禁止口头或书面答复任何非公开信息、敏感话题。___
A. 本行
B. 个人
C. 本行或个人名义
D. 部门"
【单选题】
"317.☆对违反法律法规、监管规定或者本行规章制度的行为，员工应当（），并就报告事项协助有关部门开展调查。___
A. 事后报告
B. 立即报告
C. 书面报告
D. 视违规程度决定是否报告"
【单选题】
"320.☆各银行机构在检查中发现银行员工存在违规行为的，应采取的处罚方式中不包括：（）。___
A. 要求违规操作人员立即离岗
B. 依据银行机构内部违规处罚规定，按该行为处罚高限进行处罚
C. 对违规操作的机构采取有效措施进行整改
D. 对违规操作人员口头警告"
【单选题】
"322.☆（）是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子蓄谋突破的主要目标。___
A. 临柜业务经办人员
B. 个人VIP客户经理
C. 委派会计（授权经理）
D. 大堂经理"
【单选题】
"324.☆商业银行应当建立健全客户（），制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理。___
A. 回访机制
B. 投诉处理机制
C. 上门核实机制
D. 应急预案机制"
【单选题】
"325.☆商业银行应当培育良好的企业（），引导员工树立合规意识、风险意识，提高员工的职业道德水准，规范员工行为。___
A. 内控考核机制
B. 交流机制
C. 学习氛围
D. 内控文化"
【单选题】
"326.☆商业银行（）内部控制评价报告经董事会审议批准后，于每年4月30日前报送银监会或对其履行法人监管职责的属地银行业监督管理机构。___
A. 季度
B. 半年度
C. 年度
D. 定期"
【单选题】
"327.☆☆☆同业银行结算账户按照用途分为结算性和投融资性两类，以下哪一项不是投融资性同业银行结算账户的用途。___
A. 代理现金解缴
B. 同业借款
C. 买入返售
D. 同业投资"
【单选题】
"328.☆☆☆开户银行应当提高对同业银行结算账户开户的审核要求，采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核，落实同一银行分支机构（）面签制度，由开户银行两名以上工作人员共同亲见存款银行法定代表人（单位负责人）在开户申请书和银行账户管理协议上签名确认。___
A. 首次开户
B. 多次开户
C. 代理开户
D. 异地开户"
【单选题】
"329.☆开户单位申请购买支票时，银行受理人员应将（）的相关信息摘录于重要空白凭证购买凭据上备查。___
A. 法定代表人
B. 财务联系人
C. 单位负责人
D. 购买人"
【单选题】
"330.☆严格执行开户证明文件原件的审核要求，不得以审核复印件或影印件代替，对开户资料采取（）制度。___
A. 专人复核
B. 上门复核
C. 双人复核
D. 远程复核"
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