【多选题】
59：当中低风险等级客户调整为高风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后,还需报本行___批准。
A. 反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 反洗钱牵头管理部门负责人
C. 反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 本行行长
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答案
B
解析
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相关试题
【多选题】
60：当高风险等级客户调整为中低风险等级客户时，经主管会计及支行行长批准同意后，应___批准。
A. 还需报本行反洗钱牵头管理部门反洗钱联络员
B. 还需报本行反洗钱牵头管理部门负责人
C. 还需报本行反洗钱钱牵头管理部门分管领导
D. 可直接将客户风险等级调整为中低风险
【多选题】
61：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于___日内向反洗钱牵头管理部门提交( )，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险。
A. 15、《建议调整申请表》
B. 10、《建议调整申请表》
C. 15、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
D. 10、《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》
【多选题】
62：当日单笔或者累计人民币交易___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 5、1
B. 10、2
C. 10、1
D. 20、1
【多选题】
63：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的境内款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
64：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币___万元以上或外币等值()美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件、登记客户联系方式。
A. 2、1000
B. 1、1000
C. 2、2000
D. 1、2000
【多选题】
65：客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期的，本行各开户机构应及时联系客户___内提供新的身份证明文件，留存复印件后专夹保管，并在综合前端系统进行身份证明文件资料更新。
A. 一个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
【多选题】
66：张三为不在我行开立账户的客户李四提供现金汇款1万元，下列选项中不属于我行客户身份识别应当做的是___
A. 要求张三提供李四身份证件
B. 登记张三身份基本信息
C. 留存张三有效身份证件或其他身份证明文件的复印件
D. 核对张三的有限身份证件或其他身份证明文件
【多选题】
67：非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 100、10
B. 200、20
C. 50、5
D. 20、1
【多选题】
68：自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币___万元以上(含)、外币等值()万美元以上(含)的跨境款项划转，应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 20、1
B. 20、5
C. 50、10
D. 50、5
【多选题】
69：各支行成立反洗钱工作实施小组，由支行行长任组长、主管会计任副组长、各网点负责人为小组成员。指定各支行___为各支行的反洗钱管理员，指定( )为各营业网点的反洗钱工作人员。
A. 主管会计、网点负责人
B. 行长、网点负责人
C. 副行长、网点负责人
D. 副行长、主管会计
【多选题】
70：各营业机构反洗钱编辑岗和审核岗人员应每日登陆本行反洗钱系统，点击___模块下各子项内容后，点击主界面“查询”按钮，分别查看是否有积压数据未处理完毕。
A. 基础管理
B. 数据报送
C. 调查分析
D. 风险评级
【多选题】
71：当客户涉及刑事案件有关的查询、冻结、扣划业务时，由___在反洗钱系统中添加( )。
A. 业务受理网点、风险事件
B. 客户号归属网点、风险事件
C. 业务受理网点、特殊事项
D. 客户号归属网点、特殊事项
【多选题】
72：反洗钱系统中，当可疑案例被排除后，自动进入案例处理模块中的___子选项卡界面，方便再次出现可疑时直接编辑上报。
A. 可疑案例处理
B. 可疑案例特殊处理
C. 可疑案例协查
D. 其他
【多选题】
1：有关1090隔日账户冲补账交易，以下说法正确的有___
A. 补账时需要检查输入的待销账序号合法性,只能核销本机构的待销账；
B. 待销账序号的币种需要与补账账户币种相同、钞汇标志需要一致；
C. 冲补账的错账日期必须小于交易当日；
D. 隔日冲补账的账户，系统同时按错账日期至冲账日期的时间差和错账金额，调整被冲、补记账户的应计提利息。
【多选题】
2： 关于错账可能存在的风险，下列说法正确的是___
A. 金额类错账的发生，会给银行带来资金损失的风险；
B. 出现错账后，不当的处理不仅会造成客户不满，严重还可能引发客户纠纷，甚至带来法律风险；
C. 在为客户办理业务时出现错账，将影响到客户体验和忠诚度；
D. 银行是经营信用的单位，严重的账务差错会给银行企业形象和声誉带来负面影响。
【多选题】
5：关于8899交易，下列说法正确的是___
A. 原交易凭证与交易界面所显示的信息是否一致；
B. 当为纸质凭证时，是否注明“X年X月X日此笔业务因XXX原因申请撤销”字样；
C. 特殊业务申请表省中心授权通过表中申请原因是否完整、有效，与交易界面所显示的信息是否一致；
D. 该交易原则上不能由客户发起。
【多选题】
6：账务撤销和冲正抹账，根据金额不同，需分级别审批,下列关于审批权限说法正确的有___
A. 金额不超过10万元的，由机构主管签字审批；
B. 金额大于10万元不超过200万元的，由副主任/副行长审批；
C. 金额大于200万元的，由信用社主任/支行行长审批；
D. 金额大于200万元的，先由机构主管初审后，再由信用社主任/支行行长审批。
【多选题】
7：特殊情况下(如电信诈骗等)，为防范出现更大风险，保护客户资金安全，可以由客户发起8899撤销交易，撤销时需要提供的资料有___
A. 客户影像；
B. 身份证件(如原交易需要提交证件的同时提交证件)；
C. 交回银行回执；
D. 客户出具声明(说明撤销原因，由此引起的一切经济纠纷和法律责任，由其承担等)。
【多选题】
8：对公客户来办理7127凭证解挂时，授权应提供资料有___
A. 原挂失/解挂申请书(解口挂时无需提供)；
B. 原存款凭证；
C. 客户影像；
D. 单位公函、客户有效证件、法定代表人或负责人身份证件，如为代理，需同时提供代理人身份证件和授权委托书。
【多选题】
11：有关支票上大写日期的填写，说法正确的是___
A. 壹月、贰月前必须加零；
B. 壹拾月前可不加零；
C. 壹至玖日前都必须加零；
D. 壹拾日、贰拾日、叁拾日前都必须加零。
【多选题】
14：关于【1291法院定时扣划】交易，下列说法正确的是___
A. 每月定时扣划，扣划总金额可以不用是每次扣划金额的整数倍
B. 每月定时扣划，扣划总金额必须是每次扣划金额的整数倍
C. 此交易不对账户进行控制
D. 扣划时点检索账户余额不足时，将扣划失败。
【多选题】
15：对【0123机构客户开户信息维护】交易，授权应提供资料包括___。
A. 变更银行结算账户申请表
B. 变更法人后的单位有效证件
C. 法定代表人或负责人身份证件，如为代理，需同时提供代理人身份证件和授权委托书
D. 客户影像
【多选题】
16：下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
17：下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
18：通过【1132】单位账户维护交易，维护单位账户相关信息时，可以非客户发起的情形有___
A. 客户因正常经营需要，变更单位账户名称，法定代表人无法到场办理时；
B. 客户已在工商部门变更单位账户名称，在银行维护账户信息，无法提供单位有效证件原件时；
C. 银行柜员在开户等操作时，由于录入错误必须进行信息维护时；
D. 当因部分原因，无法进行密码重置，需要进行账户信息维护时。
【多选题】
19：下列关于单位保证金账户的说法，正确的是___
A. 活期保证金存款起存金额不限，可多次存入，多次支取；
B. 定期保证金存款起存金额1万元，可多次存入，多次支取；
C. 活期保证金存款计息方式同单位活期存款一致；
D. 定期保证金存款计息方式同单位定期存款一致。
【多选题】
23：维护子账户信息时，提交以下哪些资料___
A. 母账户开户许可证原件；
B. 单位公函；
C. 变更银行结算账户申请书(单位盖章)；
D. 单位法定代表人(负责人)身份证件，如为代理，需同时提交代理人身份证件和授权委托书；
E. 客户影像。
【多选题】
24：客户神志清醒但行动不便或卧病在床，需委托他人前来柜面办理业务时，应由银行方(两名或两名以上)员工上门服务，了解客户真实状况及业务办理意愿，客户填写授权委托书并签字按指印，授权时提交以下哪些资料___
A. 委托人和受托人身份证件；
B. 授权委托书；
C. 上门服务证明或穿工装与客户的合影；
D. 承诺书
【多选题】
25：客户为未成年人、成年无民事行为能力人(如客户昏迷不醒，医院诊断证明上明确写明永久丧失意识)或限制民事行为能力人(如精神病人)时，由其法定代理人或经人民法院、有关部门依法指定的人员代理办理银行相关业务，授权时提交以下哪些资料___
A. 代理人及被代理人身份证件；
B. 法定代理人需提供亲属关系证明(户口簿、出生证明、派出所证明等)；
C. 指定代理人需提供人民法院或有关部门出具的证明文件；
D. 代理成年无民事行为能力人或限制民事行为能力人办理业务时还需提供医院出具的诊断证明。
【多选题】
27：已故存款人的配偶、父母、子女可单独或共同到营业网点查询已故存款人的存款，授权时必须提交以下哪些资料___
A. 已故存款人存款查询申请书
B. 死亡证明(或火化证明、派出所开具的户籍注销证明等)；
C. 可表明亲属关系的文件(如居民户口簿、结婚证、出生证明等)；
D. 客户身份证件，如为代理，需同时提供代理人的身份证件。
推荐试题
【单选题】
小儿糖尿病全热量分三餐：早，中，晚以下哪项是正确的___
A. 2／5，2／5，1／5
B. 1／5，2／5．2／5
C. 2／5，1／5，2／5
D. 1／3，1／3，1／3
E. 1／4，2／4，1／4
【单选题】
近视眼的护理要点，正确的是___
A. 读书写字姿势要正确，眼与书本30cm
B. 连续看书写字2小时左右要休息或望远片刻
C. 在光线暗处及直射阳光下看书
D. 躺在床上及走路或乘车时看书
E. 连续看书写字0．5小时左右要做眼保健操
【单选题】
关子胎盘早期剥离，下列叙述正确的是___
A. 孕妇贫血程度与阴道出血量呈正比
B. 以无诱因、无痛性反复阴道流血为特点
C. 是妊娠早期的一种严重出血性并发症
D. 重型胎盘早剥孕妇的子宫硬如板状，有压痛
E. 确诊后可选择期待疗法或终止妊娠
【单选题】
下列症状与体征哪项与甲型病毒性肝炎不相关___
A. 起病发热、厌食、乏力、巩膜黄染
B. 乏力、厌食、恶心、尿色加深
C. 腹胀、肝质地硬、脾大
D. 皮肤黄染、轻度瘙痒
E. 腹软、肝大质软、轻度扣击痛
【单选题】
患者男性，50岁。因呼吸衰竭使用人工呼吸机。患者突然出现烦躁不安，皮肤潮红，大汗淋漓，浅表静脉充盈，球结膜充血水肿，此时应立即___
A. 加大氧流量
B. 增加呼吸频率
C. 检查有元气道阻塞
D. 应用呼吸兴奋剂
E. 抽血做血气分析
【单选题】
下列关于气道湿化的描述错误的是___
A. 适用痰液黏稠、不易咳出的患者
B. 温度不可过高，一般在35～37℃
C. 应尽可能延长湿化时间，以达到良好的湿化效果
D. 湿化装置应定期消毒
E. 湿化后应帮助患者及时排痰
【单选题】
患者男性，52岁。2小时前无明显诱因突然呕血约1000ml，自感头晕，心慌乏力，查体：血压80／60mmHg，腹部平软，无明显压痛。此时应首先采取的措施是___
A. 卧床休息头偏向一侧
B. 积极补充血容量
C. 给予大量止血药物
D. 手术治疗
E. 紧急内镜检查明确出血原因
【单选题】
患者，女性，31岁，突然出现畏寒、高热，体温达40℃，伴下腹坠痛，排尿疼痛，尿常规示白细胞管型，诊为急性肾盂肾炎，治愈出院时护士给予保健指导，其中不妥的是___
A. 多饮水、勤排尿
B. 注意个人卫生，每天盆浴
C. 不穿紧身裤
D. 避免过度劳累
E. 坚持体育运动，增强机体抵抗力
【单选题】
女，20岁，自幼不喜食肉，喜饭后饮浓茶，近年疲乏无力，面色苍白，Hb80g／L，血清铁60ug／dl，骨髓铁染色(一)。医生确诊为缺铁性贫血，其最主要的护理诊断是___
A. 有皮肤受损的危险
B. 营养不良；低于机体需要量
C. 活动无耐力
D. 有感染的危险
E. 组织完整性受损
【单选题】
患者女性，46岁。3年前因手术输血感染艾滋病，现服用AZT、治疗。为检测该药物副作用，应建议患者定期检查___
A. 血常规
B. 尿常规
C. 粪常规
D. 肝功能
E. 肾功能
【单选题】
对年老、体弱的慢性阻塞性肺气肿患者的护理不恰当的是___
A. 急性发作期以抗感染为主
B. 痰液黏稠者可雾化吸入
C. 剧烈咳嗽者可用强镇咳剂缓解痛苦
D. 病情缓解期可做全身锻炼和呼吸肌锻炼
E. 应给予高蛋白质、高维生素饮食
【单选题】
患者男性，52岁。有消化性溃疡病史10余年，有多次出血史。本次出血后出现神志恍惚、四肢厥冷，无尿。查体：血压80／60mmHg，心率120次／分，脉搏细弱。Hb<70g／L。提示出血量___
A. 300～600ml
B. 600～800ml
C. 800～1000ml
D. 1000～1500ml
E. >1500ml
【单选题】
关于消化性溃疡患者用药的护理，正确的是___
A. 奥美拉唑初次服用应减少活动
B. 氢氧化铝凝胶片剂服用时应温开水送服
C. 抗酸药应与奶制品同时服用，增加药物的吸收
D. 硫糖铝片应在餐后1小时给药
E. 胶体铋剂应在餐后0．5小时给药
【单选题】
下面有关食管胃底静脉曲张破裂出血患者的饮食护理不妥的是___
A. 出血期间应禁食
B. 止血后即可渐进高热量、高蛋白质饮食
C. 避免粗糙、坚硬食物
D. 避免刺激性食物
E. 应细嚼慢咽
