按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料_答案

【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑，对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍”

A. 对

B. 错

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相关试题

【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，对资金源于银行体系的各类交叉金融业务，按照实质重于形式的原则纳入全面风险管理

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力度，对交易对手的准入条件、资质、业务范围等关键环节做到应核尽核

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，大要案及重大风险事件主要集中在票据、同业投资等业务领域和授权审批、柜台操作等业务环节管理和基层员工、关键岗位等重要人员行为失范

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构对于无权或越权办理业务、违规接受和提供担保等实行“零容忍”

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业机构要严防内部员工利用机构办公场所及身份私自对外开展业务，有效堵塞风险漏洞

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业机构要加强统一授信和管理，严格不同层级的审批权限，确保尽职调查与担保真实有效

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要将员工教育培训作为案件防控工作的重要内容，系统、全面开展岗位规范和业务流程教育，培育员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪和合规操作意识

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要实施穿透性原则，全面掌握底层基础资产信息和实际风险承担情况

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构对交易对手审查核实发现重大业务交易和存有明显漏洞的，要通过向其上级管理机构进行核实等方式确保交易真实有效

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行押品管理有效性原则是指抵质押担保手续完备，充分考虑押品本身可能存在的风险因素，动态评估押品价值及风险缓释作用

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，押品调查方式包括现场调查和非现场调查，原则上以非现场调查为主，现场调查为辅

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，对于需要移交第三方保管的押品，商业银行应与抵押（出质）人、监管方签订监管合同或协议，明确监管方的监管责任和违约赔偿责任

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行应明确前、后台各业务部门的押品管理职责，内审部门应将押品管理纳入内部审计范畴定期进行审计

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行可以自主选择将押品分为金融质押品、房地产和应收账款三个类别

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，原则上，对于有活跃交易市场、有明确交易价格的押品，可以参考市场价格确定押品价值。采用其他方法估值时，评估价值可以适量超过当前合理市场价格

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会关于印发商业银行押品管理指引的通知》规定，商业银行应明确外部评估机构的准入条件，选择符合法定要求、取得相应专业资质的评估机构，实行名单制管理，定期开展后评价，动态调整合作名单

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于加强信用卡预借现金业务风险管理的通知》规定，信用卡预借现金业务不得享受免息还款期或最低还款额待遇

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于加强信用卡预借现金业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构按照审慎原则确定授信额度时，在总授信额度内，预借现金业务授信额度不得超过非预借现金业务授信额度

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《最高人民法院司法部中国银监会关于充分发挥公证书的强制执行效力服务银行金融债权风险防控的通知》规定，因债务人不履行或不完全履行而发生的违约金、利息、滞纳金等，以及按照债权文书的约定由债务人承担的公证费等实现债权的费用，应当根据银行业金融机构的申请依法列入执行标的

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《最高人民法院司法部中国银监会关于充分发挥公证书的强制执行效力服务银行金融债权风险防控的通知》规定，银行业金融机构提交强制执行申请书、赋予债权文书强制执行效力公证书及执行证书申请执行公证债权文书，人民法院应当受理

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，要强化重要客户和大额业务风险管控要求，科学设置相关客户和业务管理权限，实施交叉回访制度

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，要严格落实关键岗位轮岗要求，定期检查相关制度落实情况

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，银行业金融机构要按照监管要求，切实加大对违法违规行为的排查力度，严肃追究责任，对授信管理、内部审计、履职考核、重要岗位轮岗等方面存在制度缺陷或监督不力的，要按照上追两级原则，追究直至上级行相关部门和高级管理人员的责任

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《中国银监会办公厅关于做好当前部分领域风险防控工作的通知》规定，对存在疑点的客户和相关业务，要做好合规性核查，重新评估风险，做实分类，提足资本和拨备

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构不得通过违规约定回购条款或附加回购承诺等方式办理“假买断”业务规避监管要求

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构在票据转贴现资金划转转入行仅能将资金划入票据转出行在中国人民银行开立的存款准备金账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构不得将交易资金划转非交易对手

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构不得把票据业务作为调节经营指标的工具

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构应坚持票据业务服务实体经济导向，确保票据融资资金有效服务实体经济发展，防止票据融资资金在银行体系空转

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构应将承兑费率与垫款率等票据业务经营效益指标与风险管理类指标纳入考核

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构对于买入返售和卖出回购的票据业务可以单独设置会计科目核算

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，买入返售或卖出回购交易对应的票据资产需要封包的，交易双方应在出卖方营业场所内办理票据审验和交接

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构受理票据买入返售业务时，买入返售银行必须确认交易对手是最后一手票据背书记载的被背书人

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，对于买断式转贴现、买入返售、卖出回购等票据同业业务应纳入同业专营部门管理

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，严禁以代理名义，利用通道行办理实质为自营性质的票据业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构办理票据业务保证金账户应独立设置，不得与银行其他资金合并存放

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构办理票据业务其保证金经机构负责人审批可以提前支取

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构开展同业票据业务时，应由总行对交易对手进行集中统一的名单制管理，定期评估调整

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照《福建银监局关于票据业务风险管理的通知》规定，银行业金融机构可以将本行同业账户委托他行代为管理

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

Nancy is considered to be ____ the other students in her class.

A. less intelligent

B. the most intelligent

C. intelligent as well

D. as intelligent as

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【单选题】

It's _____ that he was wrong.

A. clearly

B. clarity

C. clear

D. clearing

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【单选题】

There ____ a book and some magazines on the desk.

A. is

B. be

C. have

D. has

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【单选题】

She is not only my classmate _____ also my good friend.

A. or

B. but

C. and

D. too

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【单选题】

He asked the waiter ___ the bill.

A. on

B. of

C. for

D. after

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【单选题】

_____ you are leaving tomorrow, we can have dinner together tonight.

A. Since

B. While

C. For

D. Before

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【单选题】

I would like to do the job ___ you don't force me to study.

A. in case

B. although

C. though

D. as long as

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【单选题】

The reason I did not go abroad was ___ a job in my home town.

A. because

B. due to

C. that I got

D. because of getting

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【单选题】

_____ she survived the accident is miracle.

A. What

B. That

C. As

D. Which

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【单选题】

I often see ____ the road on his way home.

A. he cross

B. him cross

C. him crossed

D. he crossing

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【单选题】

His mother _______ alone since his father died.

A. lived

B. lives

C. has lived

D. is living

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【单选题】

The workers are busy _____ models for the exhibition.

A. to make

B. with making

C. being making

D. making

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【单选题】

It was well known that Thomas Edison _______ the electric lamp.

A. discovered

B. invented

C. found

D. developed

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【单选题】

She wonders ____ will happen to her private life in the future.

A. that

B. it

C. this

D. what

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【单选题】

The higher the temperature, _____ the liquid evaporates.

A. the faster

B. the more fast

C. the slower

D. the more slower

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【单选题】

Australia is one of the few countries ______ people drive on the left of the road.

A. which

B. that

C. where

D. on which

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【单选题】

Sunday is the day ____ people usually don't go to work.

A. when

B. which

C. in which

D. that

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【单选题】

____ you know, David has been well lately.

A. Which

B. As

C. What

D. When

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【单选题】

The harder you study, _____ you will learn.

A. much

B. many

C. the more

D. much more

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【单选题】

They got there an hour _____ than the others.

A. early

B. much early

C. more early

D. earlier

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【单选题】

The grey building is the place where the workers live, and the white building is the place where the spare parts ____ .

A. are producing

B. are produced

C. produced

D. being produced

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【单选题】

Once environmental damage ______, it takes many years for the system to recover.

A. is to do

B. does

C. had done

D. is done

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【单选题】

We worked hard and completed the task ___.

A. in the time

B. on the time

C. ahead of time

D. before time

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【单选题】

I didn't expect you to turn _____ at the meeting yesterday.

A. up

B. to

C. out

D. over

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【单选题】

I like the teacher _______ classes are very interesting and creative.

A. which

B. who

C. whose

D. what

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【单选题】

When Lily came home at 5 p. m. yesterday, her mother ______ dinner in the kitchen.

A. cooked

B. was cooking

C. cooks

D. has cooked

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【单选题】

I don’t know the park, but it's _____ to be quite beautiful.

A. said

B. told

C. spoken

D. talked

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【单选题】

Mike is better than Peter ____. swimming.

A. for

B. at

C. on

D. in

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【单选题】

The young lady coming over to us ______ our English teacher; the way she walks tells us that!

A. must be

B. can be

C. would be

D. could be

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【单选题】

Eggs, though rich in nourishments, have ______ of fat.

A. a large number

B. the large number

C. a large amount

D. the large amount

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【单选题】

Neither John ______his father was able to wake up early enough to catch the morning train.

A. nor

B. or

C. but

D. and

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【单选题】

Jane's dress is similar in design ______ her sister's.

A. like

B. with

C. to

D. as

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【单选题】

His salary as a driver is much higher than ________.

A. a porter

B. is a porter

C. as a porter

D. that of a porter

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【单选题】

_____ these honours he received a sum of money.

A. Except

B. But

C. Besides

D. Outside

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【单选题】

Would you let ____ to the park with my classmate, Mum?

A. me go

B. me going

C. I go

D. I going

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【单选题】

I have been looking forward to_____ from my parents.

A. hear

B. being heard

C. be heard

D. hearing

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【单选题】

The manager will not _____ us to use his car.

A. have

B. let

C. agree

D. allow

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【单选题】

_____ her and then try to copy what she does.

A. Mind

B. See

C. Stare at

D. Watch

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【单选题】

Will you ___ me a favor, please?

A. do

B. make

C. bring

D. give

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【单选题】

It's bad _____ for you to smoke in the public places where smoking is not allowed.

A. behavior

B. action

C. manner

D. movement

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