79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符_答案

【多选题】

79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。

A. 查询人的查询事项

B. 查询人的姓名

C. 查询人的证件号码

D. 查询的法律依据

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答案

ABCD

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相关试题

【多选题】

80：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。

A. 培训对象应包括高级管理层

B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训

C. 培训对象应不包括高级管理层

D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训

E. 新入行员工属于培训的对象

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【多选题】

81：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___

A. 姓名或者名称

B. 身份证件或者身份证明文件种类

C. 身份证件号码

D. 注册资本

E. 法定代表人

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【多选题】

82：银行对先前获得的客户身份资料的___存在疑点的，应重新识别客户身份。

A. 真实性

B. 统一性

C. 有效性

D. 完整性

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【多选题】

83：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。

A. 立刻终止与客户的业务关系

B. 通知客户更新身份资料

C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务

D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录

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【多选题】

84：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___

A. 交易金额单笔人民币1万元以上

B. 交易金额单笔人民币10万元以上

C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上

D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上

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【多选题】

85：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。

A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件

B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件

C. 登记客户联系方式

D. 无需登记客户联系方式

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【多选题】

86：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。

A. 总行领导

B. 支行实施、分理处联动

C. 支行联动、分理处实施

D. 支行联动及实施

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【多选题】

87：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。

A. 核对本人和代理人身份证件

B. 核对代理人身份证件

C. 摘录代理人身份证号码

D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件

E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件

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【多选题】

88：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。

A. 尽职免责

B. 比例追责

C. 离岗免责

D. 岗位追溯

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【多选题】

89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。

A. 总行反洗钱工作领导小组10%

B. 总行反洗钱工作领导小组20%

C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%

D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)50%

E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)60%

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【多选题】

90：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。

A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》

B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》

C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》

D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》

E. XX合伙企业的公司章程

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【多选题】

91：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___

A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的

B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的

C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

D. 单位出示银行要求的开户资料的

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【多选题】

92：本行反洗钱系统中，属于审核岗人员职责的是：___

A. 发布督办任务

B. 汇总上报大额交易

C. 初次审核可疑案例

D. 客户风险评级人工复核

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【多选题】

93：新反洗钱系统中将客户洗钱风险等级分为5类，分别为：___

A. 低风险

B. 较低风险

C. 中风险

D. 较高风险

E. 高风险

F. 一般风险

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【多选题】

94：新反洗钱系统，不同风险等级客户的“回头看”频率分别为：___

A. 高风险客户至少应该每半年进行一次持续评级

B. 较高风险客户至少应该9个月进行一次持续评级

C. 一般风险客户至少应该18个月进行一次持续评级

D. 较低风险客户至少应该24个月进行一次持续评级

E. 低风险客户至少应该30个月进行一次持续评级

F. 较高风险客户至少应该每年进行一次持续评级

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【判断题】

1：1090交易必须基于发生的真实交易流水冲账，由网点主管操作，冲账时无原流水的，不允许使用本交易

A. 对

B. 错

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【判断题】

2：1090交易可进行补账的存款账户包括为活期账户和定期账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

3：6747一记双讫(红蓝字)记账交易用于冲补帐，只适用于内部账

A. 对

B. 错

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【判断题】

4：6747一记双讫(红蓝字)可以从会计内部帐直接转入会计内部帐

A. 对

B. 错

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【判断题】

5：社保缴费业务，当由于客户原因造成交易错误的，可以由客户发起5344社保缴费撤销交易对之前的交易进行撤销

A. 对

B. 错

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【判断题】

6：系统仅支持8899撤销当日的业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

7：因系统原因，凭证未打印，撤销交易(含中间业务撤销交易)无法提供原始凭证的，手工填制凭证，并提供特殊业务申请省中心授权通过表说明原因

A. 对

B. 错

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【判断题】

8：挂失申请书客户联丢失，重新补办挂失手续，无论原挂失申请书是否约定天数，暂统一按7天后处理执行

A. 对

B. 错

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【判断题】

9：使用1057交易开立的单位活期保证金账户可以作为结算账户使用，做1058启用后，即可正常办理结算业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

10：质押控制、差错临控操作时，“是否自动解控”字段应选择“否”，否则到期系统会自动解控账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

11：6674交易只能由主管来做

A. 对

B. 错

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【判断题】

12：大额存单的账户是独立的，但关联账户是资金转入、转出的唯一路径

A. 对

B. 错

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【判断题】

13：如果个人客户大额存单签约卡丢失，只需办理卡挂失手续补卡，无需对大额存单办理挂失手续，大额存单账户会在后台自动关联新卡号

A. 对

B. 错

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【判断题】

14：347450001这个账户的作用仅用于我们在做汇兑业务时系统进行的资金挂账，这个账户不能手工随便使用

A. 对

B. 错

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【判断题】

15：企业或其他机构三证合一后，18位统一社会信用代码中组织机构代码对应的是其中的10-17位

A. 对

B. 错

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【判断题】

16：16(含)-18(不含)周岁客户开通电子银行时，应出具其为完全民事行为能力人的相关佐证

A. 对

B. 错

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【判断题】

17：在办理单位现金取款业务时，现金支票的用途栏内容可不要求客户填写

A. 对

B. 错

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【判断题】

18：【1129协定存款设置】交易只适用于对公客户，不适用于个人客户

A. 对

B. 错

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【判断题】

19：若单位账户还未启用，则不能做【1129协定存款设置】交易

A. 对

B. 错

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【判断题】

20：【1291法院定时扣划】交易不对账户进行控制

A. 对

B. 错

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【判断题】

21：在使用【7122客户印鉴管理】交易对印鉴进行更换时，印鉴更换生效日期可以为当日

A. 对

B. 错

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【判断题】

22：在使用【1058单位活期账户启用】交易对账户进行启用时，核准类按照人行账户管理系统打印出开户日期进行修改

A. 对

B. 错

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【判断题】

23：单位定期提前支取，授权时需提供单位公函(若提交的授权委托书中写明提前支取单位定期的，则无需再提供公函)

A. 对

B. 错

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【判断题】

24：内部账错账冲正交易应该使用1090账户隔日冲补账交易

A. 对

B. 错

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【判断题】

25：为客户代发工资时，可不开立5069的代发工资户，直接将各代发单位的资金转入一个账户506950001的账户中

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

4.M7130型平面磨床控制电路的控制信号主要来自___。

A. 工控机

B. 变频器

C. 按钮

D. 触摸屏

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【单选题】

5.M7130型平面磨床控制电路中的两个热继电器常闭触点的连接方法是___。

A. 并联

B. 串联

C. 混联

D. 独立

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【单选题】

6.M7130型平面磨床控制线路中整流变压器安装在配电板的___。

A. 左方

B. 右方

C. 上方

D. 下方

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【单选题】

7.M7130型平面磨床控制电路中串接着转换开关QS2的常开触点和___。

A. 欠电流继电器KUC的常开触点

B. 欠电流继电器KUC的常闭触点

C. 过电流继电器KUC的常开触点

D. 过电流继电器KUC的常闭触点

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【单选题】

8.M7130型平面磨床控制线路中导线截面最粗的是___。

A. 连接砂轮电动机M1的导线

B. 连接电源开关QSl的导线

C. 连接电磁吸盘YH的导线

D. 连接转换开关QS2的导线

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【单选题】

9.M7130型平面磨床控制线路中导线截面最细的是___。

A. 连接砂轮电动机M1的导线

B. 连接电源开关QSl的导线

C. 连接电磁吸盘YH的导线

D. 连接冷却泵电动机M2的导线

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【单选题】

10.M7130型平面磨床中，冷却泵电动机M2必须在___运行后才能启动。

A. 照明变压器

B. 伺服驱动器

C. 液压泵电动机M3

D. 砂轮电动机M1

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【单选题】

11.M7130型平面磨床中，___工作后砂轮和工作台才能进行磨削加工。

A. 电磁吸盘YH

B. 热继电器

C. 速度继电器

D. 照明变压器

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【单选题】

12.M7130型平面磨床中，砂轮电动机和液压泵电动机都采用了接触器___控制电路。

A. 自锁反转

B. 自锁正转

C. 互锁正转

D. 互锁反转

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【单选题】

13.M7130型平面磨床的三台电动机都不能启动的原因之一是___。

A. 接插器X2损坏

B. 接插器X1损坏

C. 热继电器的常开触点断开

D. 热继电器的常闭触点断开

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【单选题】

14.M7130型平面磨床的三台电动机都不能启动的原因之一是___。

A. 接触器KMl损坏

B. 接触器KM2损坏

C. 欠电流继电器KUC的触点接触不良

D. 接插器X1损坏

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【单选题】

15.M7130型平面磨床中砂轮电动机的热继电器动作的原因之一是___。

A. 电源熔断器FUl烧断两个

B. 砂轮进给量过大

C. 液压泵电动机过载

D. 接插器X2接触不良

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【单选题】

16.M7130型平面磨床中电磁吸盘吸力不足的原因之一是___。

A. 电磁吸盘的线圈内有匝问短路

B. 电磁吸盘的线圈内有开路点

C. 整流变压器开路

D. 整流变压器短路

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【单选题】

17.M7130型平面磨床中三台电动机都不能启动，电源开关QSl和各熔断器正常，转换开关Qs2和欠电流继电器KUC也正常，则需要检查修复___。

A. 照明变压器T2

B. 热继电器

C. 接插器X1

D. 接插器)(2

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【单选题】

18.M7130型平面磨床中三台电动机都不能启动，转换开关QS2 JE常，熔断器和热继电器也正常，则需要检查修复___。

A. 欠电流继电器KUC

B. 接插器Xl

C. 接插器X2

D. 照明变压器T2

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【单选题】

19.M7130型平面磨床中，砂轮电动机的热继电器经常动作，轴承正常，砂轮进给量正常，则需要检查和调整___。

A. 照明变压器

B. 整流变压器

C. 热继电器

D. 液压泵电动机

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【单选题】

20.M7130型平面磨床中，电磁吸盘退磁不好使工件取下困难，但退磁电路正常，退磁电压也正常，则需要检查和调整___。

A. 退磁功率

B. 退磁频率

C. 退磁电流

D. 退磁时间

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【单选题】

21.C6150型车床主电路中有___台电动机需要正反转。

A. 1

B. 4

C. 3

D. 2

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【单选题】

22.C6150型车床主轴电动机通过___控制正反转。

A. 手柄

B. 接触器

C. 断路器

D. 热继电器

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【单选题】

23.C6150型车床主轴电动机反转、电磁离合器YCl通电时，主轴的转向为___。

A. 正转

B. 反转

C. 高速

D. 低速

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【单选题】

24.C6150型车床控制电路中有___普通按钮。

A. 2个

B. 3个

C. 4个

D. 5个

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【单选题】

25.C6150型车床控制电路中有___行程开关。

A. 3个

B. 4个

C. 5个

D. 6个

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【单选题】

26.C6150型车床控制线路中变压器安装在配电板的___。

A. 左方

B. 右方

C. 上方

D. 下方

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【单选题】

27.C6150型车床的照明灯为了保证人身安全，配线时要___。

A. 保护接地

B. 不接地

C. 保护接零

D. 装漏电保护器

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【单选题】

28.C6150型车床的4台电动机中，配线最粗的是___。

A. 快速移动电动机

B. 冷却液电动机

C. 主轴电动机

D. 润滑泵电动机

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【单选题】

29.C6150型车床控制电路中照明灯的额定电压是___。

A. 交流10 V

B. 交流24 V

C. 交流30 V

D. 交流6 V

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【单选题】

30.C6150型车床快速移动电动机通过___控制正反转。

A. 三位置自动复位开关

B. 两个交流接触器

C. 两个低压断路器

D. 三个热继电器

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【单选题】

31.C6150型车床___的正反转控制线路具有中间继电器互锁功能。

A. 冷却液电动机

B. 主轴电动机

C. 快速移动电动机

D. 主轴

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【单选题】

32.C6150型车床___的正反转控制线路具有接触器互锁功能。

A. 冷却液电动机

B. 主轴电动机

C. 快速移动电动机

D. 润滑油泵电动机

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【单选题】

33.C6150型车床主电路中___触点接触不良将造成主轴电动机不能正转。

A. 转换开关

B. 中间继电器

C. 接触器

D. 行程开关

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【单选题】

34.C6150型车床控制电路无法工作的原因是___。

A. 接触器KMl损坏

B. 控制变压器TC损坏

C. 接触器KM2损坏

D. 三位置自动复位开关SAl损坏

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【单选题】

35.C6150型车床控制电路中的中间继电器KAl和KA2常闭触点故障时会造成___。

A. 主轴无制动

B. 主轴电动机不能启动

C. 润滑油泵电动机不能启动

D. 冷却液电动机不能启动

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【单选题】

36.C6150型车床4台电动机都缺相无法启动时，应首先检修___。

A. 电源进线开关

B. 接触器KMl

C. 三位置自动复位开关SAl

D. 控制变压器TC

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【单选题】

37.C6150型车床其他正常，而主轴无制动时，应重点检修___。

A. 电源进线开关

B. 接触器KMl和KM2的常闭触点

C. 控制变压器TC

D. 中间继电器KAl和KA2的常闭触点1

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【单选题】

38.C6150型车床主轴电动机只能正转不能反转时，应首先检修___。

A. 电源进线开关

B. 接触器KMl或KM2

C. 三位置自动复位开关SAl

D. 控制变压器TC

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【单选题】

39.C6150型车床主电路有电，控制电路不能工作时，应首先检修___。

A. 电源进线开关

B. 接触器KMl或KM2

C. 控制变压器TC

D. 三位置自动复位开关SAI

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【单选题】

40.Z3040型摇臂钻床主电路中有___台电动机。

A. 1

B. 3

C. 4

D. 2

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【单选题】

41.Z3040型摇臂钻床主电路中有四台电动机，用了___个接触器。

A. 6

B. 5

C. 4

D. 3

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【单选题】

42.Z3040型摇臂钻床主电路中的四台电动机，有___台电动机需要正反转控制。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 1

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【单选题】

43.Z3040型摇臂钻床中的主轴电动机，___。

A. 由接触器KMl控制单向旋转

B. 由接触器KMl和KM2控制正反转

C. 由接触器KMl控制点动工作

D. 由接触器KMl和KM2控制点动正反转

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