下列关于同利丰业务的说法正确的有：（）____答案

【多选题】

下列关于同利丰业务的说法正确的有：（）___

A. 经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策，签约同利丰前应进行客户身份识别；

B. 客户经理审核资料无误后，柜面经理应首先查询客户CCS等级；

C. 如CCS等级分类为禁止类，柜面经理应拒绝受理业务；

D. 如CCS等级分类为高风险等级，应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。

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答案

ABCD

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相关试题

【多选题】

签约同利丰业务前，需要审核哪些资料？___

A. 审核《中国农业银行“同利丰”业务协议》

B. 审核《中国农业银行“同利丰”业务办理审批表》

C. 审核客户是否在开户行开立有权办理“同利丰”业务的账户

D. 对法定代表人身份证件复印件、被授权人身份证件原件进行联网核查

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【多选题】

"276.下列关于同利丰业务的说法正确的有：（）___

A. 客户签约“同利丰”必须在其开户网点柜面办理。

B. 签约时，须输入一级分行“同利丰”业务办理审批表中的业务审批编号，编号为10位，分别为2位省市代码+4位年份+4位序号。

C. 签约“同利丰”时，签约账户余额必须大于协议约定的最低留存金额，否则不能签约。

D. 协定存款账户、已签约“三丰”（双利丰、多利丰、假日丰）与活利丰产品的账户均不允许签约“同利丰”。"

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【多选题】

下列关于柜面签约同利丰业务时的说法正确的有：（）___

A. 签约“同利丰”前，应在签约当日进行清息，否则不能签约“同利丰”

B. 签约信息中的“业务审批编号”填写《中国农业银行“同利丰”业务办理审批表》中的业务审批编号

C. 可售产品信息和会计产品根据签约类型返显

D. 合约生效日期、终止日期、最低留存金额、最高留存金额、利率信息等要素按照协议内容进行录入

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【多选题】

下列关于同利丰解约的说法正确的有：（）___

A. 客户需要填写完整的《中国农业银行“同利丰”提前解约申请书》

B. “同利丰”解约前，必须在解约当日进行清息，否则不能解约“同利丰”

C. 客户解约“同利丰”必须在其开户网点柜面办理

D. 合约到期日当天不可解约。

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【多选题】

伪造、变造、盗窃、套取、隐匿或擅自销毁（），给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。___

A. 重要空白凭证

B. 有价单证

C. 会计凭证

D. 会计账薄

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【多选题】

（），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 无故压票

B. 退票

C. 拖延支付

D. 无理拒付

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【多选题】

未按规定管理、保管、更换库房或ATM（自助柜面经理机，下同）等自助银行（），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 设备密码

B. 静态密码锁PDA

C. 钥匙

D. 指纹

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【多选题】

通过（）等方式隐瞒已经发生的金融市场交易的，未造成严重后果的，给予记过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 编造虚假交易入账

B. 通过不入账

C. 推迟入账

D. 错误入账

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【多选题】

未按规定办理网络金融客户证书（）等的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___

A. 制作

B. 保管

C. 传递

D. 发放

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【多选题】

未按规定进行网络金融业务（）处理的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___

A. 记账

B. 对账

C. 清算

D. 差错

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【多选题】

收回的现金未经非上门服务人员（），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分。___

A. 清点

B. 确认

C. 记账

D. 记账不符合规定

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【多选题】

未按规定办理变更（）等客户重要信息的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___

A. 法定代表人

B. 账户名称

C. 对账

D. 动账

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【多选题】

未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款（）等业务的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 过户

B. 挂失

C. 补发

D. 支付

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【多选题】

有下列行为（）之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 未按规定加配钞、装箱或回钞清点的

B. 未按规定办理现金存取业务的

C. 未按规定办理代理业务的

D. 未按规定盘库或查库的

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【多选题】

下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___

A. 未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的

B. 擅自修改客户指令信息的

C. 未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的

D. 未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的

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【多选题】

未按规定为客户（）网络金融业务的，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___

A. 维护

B. 变更

C. 注册

D. 注销

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【多选题】

未按规定办理（）等出入库、调拨、交接等手续或未按规定保管、清点、核对的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 有价单证

B. 重要空白凭证

C. 贵金属

D. 代保管有价值品

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【多选题】

违反超级柜台（）等规定的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 运行

B. 使用

C. 管理

D. 维护

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【多选题】

有下列行为（）之一，造成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。___

A. 擅自修改客户指令信息的

B. 未按规定履行网络金融系统管理员、操作员变更手续的

C. 利用网络金融渠道盗取客户、银行资金的

D. 未按规定进行网络金融服务功能设置的

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【多选题】

未审查或审查不严，受理（）或未填写被背书人名称、贴现银行名称、金额、日期等票据的___

A. 付款人被涂改

B. 要素不全

C. 背书不连续

D. 收款人被涂改

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【多选题】

有下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分.___

A. 未按规定处理长短款或收缴假币的

B. 擅自使用业务印章的

C. 未按规定办理现金存取业务的

D. 未核对印鉴或未按规定核验印鉴的

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【多选题】

对（）等异常情况，不及时向上级行和有关部门报告的，成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。___

A. 大额结售汇

B. 频繁结售汇

C. 存取大额外币现钞

D. 超额结售汇

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【多选题】

（），给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予留用察看至开除处分。___

A. 空存

B. 空取资金

C. 白条抵库

D. 空库虚增存款

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【多选题】

为客户提供（），给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。___

A. 虚假回执（回单）

B. 虚假余额查询单

C. 虚假出资证明

D. 对账单

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【多选题】

有下列行为（）之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 未按规定保管、使用交换票据的

B. 未按规定办理票据查询、查复或鉴别票据真伪的

C. 银行汇票未用退回，未转入汇票申请人账户或未按规定退付资金的

D. 客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户资金、银行资金为汇款人垫付汇款的

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【多选题】

有下列行为（）之一，造成不良后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分___

A. 未落实岗位制约制度的

B. 未按规定配置BoEing系统用户角色

C. 未按规定设置柜面经理操作级别、权限

D. 印、证未按规定分管分用的

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【多选题】

有下列行为（）之一的，给予记过至记大过处分；造成不良后果的，给予降级至开除处分。___

A. 未按规定使用境外账户的

B. 未经授权或批准，经营外汇业务的

C. 未经授权，在境外开立账户的

D. 未经授权、超授权对外提供担保或开立备用信用证的

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【多选题】

未按规定保管、领用、运输（）等，造成毁损、丢失、被盗或被冒领的，给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予留用察看至开除处分。___

A. 空白银行卡

B. 制成卡

C. 作废卡

D. 测试卡

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【多选题】

撤并网点的（）未按规定清理上缴的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___

A. 有价单证

B. 重要空白凭证

C. 贵金属

D. 代保管有价值品

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【多选题】

未按规定（），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至开除处分。___

A. 补卡

B. 受理密码重置或密码挂失

C. 销卡

D. 换卡

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【多选题】

（）等原因引起重复付款的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___

A. 非数据移植错误

B. 通讯故障

C. 系统运行故障

D. 应用软件缺陷

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【多选题】

有下列行为（）之一，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___

A. 未按规定发售或签发有价单证的

B. 未按规定办理代理业务的

C. 未按规定保管、使用交换票据的

D. 未按规定开具增值税专用发票的

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【多选题】

擅自（）预留印鉴库数据及图像信息的，给予记过至降级处分；造成不良后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 下载

B. 导出

C. 复制

D. 打印

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【多选题】

（）不相符，未按规定进行处理的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___

A. 账款

B. 账实

C. 账表

D. 账账

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【多选题】

（）或（）应每日检查纸质商业汇票系统业务资金划拨清算使用的“贸易通资金划拨中间户”账户，发生资金往来是否经内勤行长审批、核算是否正确，当日账户余额应为零。___

A. 负责人

B. 内勤行长

C. 指定专人

D. 转授权人

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【多选题】

办理纸质商业汇票业务的票据注销、质押与解质押、止付与解除止付、抹账、账务冲正及从“贸易通资金划拨中间户”专用账户汇划资金等业务，必须经（）或（）审批后办理。___

A. 内勤行长

B. 部门主管

C. 负责人

D. 客户经理

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【多选题】

对本行办理质押、贴现、转贴现业务的商业汇票办理委托收款时，且质押、贴现、转贴现的商业汇票已在纸质商业汇票系统做过入库处理的，由经办行在纸质商业汇票系统按选票（单张票据不需选票）、（）、（）的流程处理。___

A. 出库

B. 委收

C. 入库

D. 托收

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【多选题】

客户办理（）等业务的登记时，应提供相关证明材料并填写相应凭证。___

A. 挂失止付

B. 止付解除

C. 公示催告

D. 口头挂失

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【多选题】

客户委托我行办理纸质商业汇票（）等登记业务时，应提供真实的纸质商业汇票。___

A. 承兑

B. 质押

C. 注销

D. 贴现

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【多选题】

客户因办理票据的（）、（）等业务申请向人民银行电子商业汇票系统查询信息的，应提供真实有效的纸质商业汇票，并填写相应凭证。___

A. 抵押

B. 质押

C. 承兑

D. 背书

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推荐试题

【判断题】

如果只需要math模块中的sin()函数，建议使用from math import sin来导入，而不要使用import math导入整个模块。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知列表x = [1, 2, 3, 4]，那么表达式x.find(5)的值应为-1。

A. 对

B. 错

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【判断题】

列表对象的排序方法sort()只能按元素从小到大排列，不支持别的排序方式。

A. 对

B. 错

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【判断题】

g = lambda x: 3不是一个合法的赋值表达式。

A. 对

B. 错

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【判断题】

内置函数len()返回指定序列的元素个数，适用于列表、元组、字符串、字典、集合以及range、zip等迭代对象。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x和y是两个等长的整数列表，那么表达式sum((i*j for i, j in zip(x, y)))的作用是计算这两个列表所表示的向量的内积。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x和y是两个等长的整数列表，那么表达式[i+j for i,j in zip(x,y)]的作用时计算这两个列表所表示的向量的和。

A. 对

B. 错

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【判断题】

表达式int(‘1’*64, 2)与sum(2**i for i in range(64))的计算结果是一样的，但是前者更快一些。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x = list(range(20))，那么语句del x[::2]可以正常执行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x = list(range(20))，那么语句x[::2] = []可以正常执行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x = list(range(20))，那么语句print(x[100:200])无法正常执行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x是个列表对象，那么执行语句y = x之后，对y所做的任何操作都会同样作用到x上。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x是个列表对象，那么执行语句y = x[:]之后，对y所做的任何操作都会同样作用到x上。

A. 对

B. 错

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【判断题】

在Python中，变量不直接存储值，而是存储值的引用，也就是值在内存中的地址。

A. 对

B. 错

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【判断题】

表达式(i**2 for i in range(100))的结果是个元组。

A. 对

B. 错

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【判断题】

在Python中元组的值是不可变的，因此，已知x = ([1], [2])，那么语句x[0].append(3)是无法正常执行的。

A. 对

B. 错

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【判断题】

包含yield语句的函数一般成为生成器函数，可以用来创建生成器对象。

A. 对

B. 错

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【判断题】

在函数中yield语句的作用和return完全一样。

A. 对

B. 错

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【判断题】

Python内置的字典dict中元素是按添加的顺序依次进行存储的。

A. 对

B. 错

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【判断题】

Python内置的集合set中元素顺序是按元素的哈希值进行存储的，并不是按先后顺序。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x = {1:1, 2:2}，那么语句x[3] =3无法正常执行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

Python内置字典是无序的，如果需要一个可以记住元素插入顺序的字典，可以使用collections.OrderedDict。

A. 对

B. 错

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【判断题】

语句pass仅起到占位符的作用，并不会做任何操作。

A. 对

B. 错

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【判断题】

在条件表达式中不允许使用赋值运算符“=”，会提示语法错误。

A. 对

B. 错

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【判断题】

任何包含call()方法的类的对象都是可调用的。

A. 对

B. 错

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在Python中函数和类都属于可调用对象。

A. 对

B. 错

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无法使用lambda表达式定义有名字的函数。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x是一个列表，那么x = x[3:] + x[:3]可以实现把列表x中的所有元素循环左移3位。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x和y是两个字符串，那么表达式sum((1 for i,j in zip(x,y) if i==j))可以用来计算两个字符串中对应位置字符相等的个数。

A. 对

B. 错

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【判断题】

函数和对象方法是一样的，内部实现和外部调用都没有任何区别。

A. 对

B. 错

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【判断题】

在设计派生类时，基类的私有成员默认是不会继承的。

A. 对

B. 错

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【判断题】

如果在设计一个类时实现类len()方法，那么该类的对象会自动支持Python内置函数len()。

A. 对

B. 错

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【判断题】

Python 3.x中字符串对象的encode()方法默认使用utf8作为编码方式。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x = ‘hellow world.’.encode()，那么表达式x.decode(‘gbk’)的值为’hellow world.’。

A. 对

B. 错

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【判断题】

已知x = ‘Python是一种非常好的编程语言’.encode()，那么表达式x.decode(‘gbk’)的值为’Python是一种非常好的编程语言’。

A. 对

B. 错

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【判断题】

正则表达式’^http’只能匹配所有以’http’开头的字符串。

A. 对

B. 错

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【判断题】

正则表达式’^\d{18}|\d{15}$’只能检查给定字符串是否为18位或15位数字字符，并不能保证一定是合法的身份证号。

A. 对

B. 错

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【判断题】

二进制文件也可以使用记事本程序打开，只是无法正确阅读和理解其中的内容。

A. 对

B. 错

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【判断题】

正则表达式’[^abc]’可以一个匹配任意除’a’、’b’、’c’之外的字符。

A. 对

B. 错

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【判断题】

正则表达式’python|perl’或’p(ython|erl)’都可以匹配’python’或’perl’。

A. 对

B. 错

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