【单选题】
CCF115项目经理从团队收到一份报告,称正在创建的新组件未能符合项目规范的要求,这份报告列出了各个问题领域中不合格的多种原因,而这可能识别出问题的根本原因。 团队使用的是哪一种数据表示工具或技术类型? ___
A. 流程图。
B. 直方图。
C. 亲和图。
D. 石川图。
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答案
D
解析
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相关试题
【单选题】
CCF116项目经理从发起人处获悉,由于一项合同要求,必须为项目使用某项特定技术,项目经理发现,一名将被要求使用这项新技术的团队成员之前没有使用过这种技术的经验,公司限制禁止雇佣任何新的团队成员。 项目经理应该做什么? ___
A. 参考资源管理计划,以确定是否有该团队成员可以参加的计划的培训。
B. 增加该团队成员的任务持续时间,并相应地调整进度计划。
C. 修改合同以允许使用不同的技术解决方案,以便所有团队成员都感到舒适。
D. 将所有与该技术相关的任务委派给具有该技术经验的团队成员。
【单选题】
CCF117项目计划活动的百分之九十已经完成,其最后一个里程碑即将来临,该里程碑包含先前由变更控制委员会(CCB)批准的一项变更,在相关方审查会议期间,两位相关方就该项已批准变更的有效性和必要性进行争论。 项目经理应该做什么? ___
A. 将该问题登记为一项关键风险,并确定适当的纠正措施。
B. 查阅类似项目的经验教训文件,以提出纠正措施。
C. 审查相关方参与计划,并将已批准变更的信息提交给相关方。
D. 将变更请求重新提交给 CCB 进行审查。
【单选题】
CCF118在执行阶段,一个已签约的第三方供应商交付了项目的主要组件之一。虽然该供应商按时交付组件,但项目经理发现该组件未能满足批准的标准。 由于项目处于收尾和移交的最终阶段,项目经理应该做什么? ___
A. 审查该组件的记录和文件。
B. 在项目管理办公室(PMO)的指导下结束该项目。
C. 将组件未能满足标准记录下来,将其传达给供应商,然后结束项目。
D. 通过查阅对供应商工作的正式验收文件来调查该问题。
【单选题】
CCF119一位项目主题专家(SME)发现供应商产品中存在重大缺陷并请求采取纠正措施,一位关键相关方强烈反对,项目经理与该相关方和该主题专家讨论了这一情况。 项目经理下一步应该做什么? ___
A. 继续进行纠正措施。
B. 与整个项目团队讨论该问题。
C. 将该问题升级上报给项目发起人解决。
D. 获得另一位主题专家的其他意见。
【单选题】
CCF120在处理一项重要项目可交付成果的工作时,一名团队成员通知项目经理,先前项目中使用的一项变更将节省时间并降低成本。项目经理下一步应该做什么? ___
A. 向相关方解释该变更。
B. 与团队开会,以描述该变更。
C. 立即实施该变更。
D. 准备变更请求以获得批准。
【单选题】
CCF121一个项目开始时,项目经理必须准备一份快速、高层级的成本估算,该项目经理之前管理过一个具有类似规模和复杂性的项目。 项目经理应该使用下列哪项工具或技术来准备估算? ___
A. 专家判断和类比估算。
B. 自下而上估算和储备分析。
C. 三点估算和质量成本。(COQ)
D. 自上而下估算和制定决策。
【单选题】
CCF122一名新的关键相关方担心项目经理没有发送有关项目进度的重要更新。若要预防这个问题,项目经理应该遵循什么? ___
A. 工作绩效报告。
B. 项目沟通。
C. 相关方沟通需求。
D. 沟通管理计划。
【单选题】
CCF123一家组织正在一个新兴市场启动一个项目。这个市场的法规将在项目的生命周期中快速而持续地发生变化,项目发起人要求项目经理提供预算估测。 项目经理应使用什么工具或技术来提供预算预测? ___
A. 鱼骨图。
B. 三点估算。
C. 备选方案分析。
D. 蒙特卡洛分析。
【单选题】
CCF124项目团队正在努力为项目风险进行优先级排序。项目经理应该指示团队下一步做什么? ___
A. 执行决策树分析。
B. 制定概率和影响矩阵。
C. 创建一份影响图。
D. 进行成本效益分析。
【单选题】
CCF125项目经理正在核实所有项目可交付成果文件已更新,且所有问题均已解决。这描述了什么过程? ___
A. 管理项目知识。
B. 结束项目或阶段。
C. 监控项目工作。
D. 实施整体变更控制。
【单选题】
CCF126在收集相关方需求期间,两个关键相关方之间的分歧推迟了发起人对项目章程的批准。项目经理应该做什么? ___
A. 使用冲突解决技术。
B. 与相关相关方一起执行效益分析。
C. 将该问题升级上报给项目发起人。
D. 删除所有冲突的需求。
【单选题】
CCF127发起人拒绝批准项目章程,因为定义的业务需求不明确。项目经理有一个月的时间来收集更多信息,并重新提交项目章程以供批准。 项目经理应该如何收集更详细的业务需求? ___
A. 参考核对单。
B. 查看经验教训库。
C. 进行访谈和焦点小组会议。
D. 召开冲突管理会议。
【单选题】
CCF128在项目执行期间,项目经理了解到一个资源的角色已经从为该项目进行风险分析扩展到也为其他组织的项目进行风险分析。因此,该资源在该项目的工作和持续时间都有所增加,而这会影响进度。 项目经理应该做什么? ___
A. 进行影响评估,并根据变更管理计划进行处理。
B. 按照项目管理计划中的说明强制执行该角色的定义。
C. 要求更多的项目资源来处理额外工作。
D. 更新项目进度计划,以反映额外工作,并通知发起人。
【单选题】
CCF129项目团队中两名最关键的资源私下告知项目经理他们已经辞职并将在一个月内离开项目,这两位成员非常受欢迎,团队中的其他成员也向他们寻求建议和支持。 项目经理应该做什么? ___
A. 举行团队会议,宣布这两名成员辞职并解决任何疑虑。
B. 要求团队成员不要讨论这两位成员辞职的信息,以免士气受到影响。
C. 推迟行动,因为这两名成员仍会在团队待一个月。
D. 向所有团队成员发送一封电子邮件,告知这两名成员辞职的信息。
【单选题】
CCF130编写完项目管理计划后,项目经理将其发送给项目发起人进行审查。同时,客户要求提供一份初稿。项目经理应该做什么? ___
A. 拒绝该请求,因为文件可能不完整并包含错误。
B. 告知客户该计划正在进行最终审查,将在之后提交。
C. 向客户提供计划的初稿,以供评论。
D. 要求项目发起人允许向客户发送草稿。
【单选题】
CCF131由于项目经理未能提供项目状态更新,一位关键相关方对项目感到担心,项目经理应该做什么? ___
A. 与所有团队成员一起审查沟通管理计划。
B. 将更新后的沟通管理计划发送给相关方。
C. 与该相关方开会,以提供更新。
D. 与所有相关方一起召开项目评审会议。
【单选题】
CCF132项目经理得知一次定期项目团队会议上的沟通渠道中断。项目经理应该做什么来确保所有项目团队成员都同样了解项目情况? ___
A. 重新计划一次具有适当沟通渠道的项目团队会议。
B. 在问题日志中添加该信息。
C. 向所有团队成员发送会议记录。
D. 询问会议参与者的意见。
【单选题】
CCF133在项目执行阶段,生产经理要求项目经理包含一项已经证明可以显著提高产量的变更,项目经理首先应该做什么? ___
A. 向变更控制委员会(CCB)提交一份变更请求。
B. 要求生产经理进行成本效益分析。
C. 包含提议的变更。
D. 更新变更日志。
【单选题】
CCF134在项目执行期间,项目经理意识到对项目成功至关重要的几个关键相关方不包含在相关方参与计划中。项目经理应该如何让这些相关方参与并管理这些相关方? ___
A. 了解新识别相关方的影响力和职权级别,并准备一份状态报告以向他们提供更新信息。
B. 向新识别的相关方通知他们的项目职责。
C. 与所有相关方开会,介绍新识别的相关方。
D. 将新识别的相关方添加至执行、负责、咨询和知情图,并向他们发送信息。
【单选题】
CCF135过去六个月中,项目经理一直在努力定义项目的范围。项目团队一直与客户合作,对需求进行小幅调整,但耗时超过预期。 若要完成范围定义,项目经理应该做什么? ___
A. 安排召开研讨会,就最终需求达成一致意见。
B. 为团队提供有关需求收集的最佳实践培训。
C. 召开数据收集会议,以审查收集到的需求。
D. 与团队一起在内部最终确定需求,并分享给客户。
【单选题】
CCF136项目经理在一个平衡矩阵式组织中管理一个中等优先级项目。现在,更高优先级的项目需要该项目的一些团队成员。 若要确定哪些资源对其项目可用,项目经理应该做什么? ___
A. 与每个资源核对,以了解他们的工作量。
B. 审查资源管理计划。
C. 询问项目管理办公室(PMO)。
D. 与职能经理沟通。
【单选题】
CCF137一旦项目移交给运营团队,项目经理下一步应该做什么? ___
A. 归档所有项目文件,并向相关方提供访问权限。
B. 进行绩效评估,并释放项目资源。
C. 将经验教训登记册提交给相关方。
D. 将相关方的反馈加入经验教训库。
【单选题】
CCF138一个项目的最终可交付成果最近已获验收,随后,一位新的相关方要求添加参数以满足其需求。项目经理应该做什么? ___
A. 收集该相关方的需求,并提交变更请求。
B. 举行项目评审会议,以确保所有相关方都对新需求保持一致意见。
C. 要求发起人延长项目的截止日期,以满足需求的实施。
D. 准备项目结束文件,并与相关方分享最终报告。
【单选题】
CCF139由于跨文化差异,一个跨国项目的相关方未能批准项目管理计划。为减轻这个问题,项目经理应该事先做什么? ___
A. 更新相关方登记册并注意到非语言线索。
B. 用一种通用的沟通语言培训团队。
C. 审查/更新问题日志,以反映项目管理计划可能不会获得批准。
D. 要求相关方提前反馈。
【单选题】
CCF140项目经理进行了风险分析,以供项目集经理审查。项目集经理改变了风险项目的优先级,现在该项目正在经历严重延期。 项目经理应该做什么? ___
A. 与团队合作,以便进度计划恢复正常。
B. 接受延期,并将其记录在项目管理报告中.
C. 将问题升级上报给项目发起人。
D. 将该延期更新到问题日志中。
【单选题】
CCF141在市政厅项目会议期间,市长提出翻新该城市中央公园的建议。一些商店业主请求提供每周项目进度报告。项目经理应更新哪一项内容? ___
A. 相关方参与计划。
B. 沟通管理计划。
C. 工作说明书。(SOW)
D. 项目调试计划。
【单选题】
CCF142在项目规划期间,项目经理希望将尽可能多的成本超支风险转移给供应商。项目经理应使用哪一个合同类型? ___
A. 固定总价(FFP)。
B. 总价加经济价格调整(FPEPA)。
C. 成本加激励费用(CPIF)。
D. 成本加固定费用(CPFF)。
【单选题】
CCF143在评审会议期间,开发人员识别到存在产品性能的风险。项目经理应该做什么? ___
A. 使用专家判断进行独立风险评估。
B. 分配另一名开发人员解决该问题。
C. 提出变更请求。
D. 更新项目文件。
【单选题】
CCF144项目经理正在领导一个涉及跨职能需求和变更的新项目,一些关键相关方正在抵制这些变更,项目经理应该做什么? ___
A. 收集相关方需求。
B. 请项目管理办公室(PMO)协助。
C. 举行引导式研讨会。
D. 计划团队建设练习。
【单选题】
CCF145相关方称一个可交付成果中遗漏一项功能。之前的任何讨论中都没有提到这项功能,也没有被纳入验收标准。然而,相关方却坚持认为这项功能是必要的,可以充分利用该可交付成果。项目经理应该怎么做? ___
A. 推迟实施该可交付成果并为遗漏的功能提交变更请求。
B. 推迟实施该可交付成果并开始遗漏功能的工作。
C. 实施该可交付成果并为遗漏的功能提交变更请求。
D. 实施该可交付成果并开始遗漏功能的工作。
【单选题】
CCF146在执行一个几乎落后于进度的项目时,项目经理必须尝试执行一台新设备。受此影响的一个本地机构要求立即停止项目,因为没有向他们提供批准项目的机会。 若要避免这个问题,项目经理应该事先做什么? ___
A. 使用谈判和影响技巧和技能。
B. 实施相关方参与计划。
C. 使用冲突管理技术。
D. 获得所有相关方签署和批准项目章程。
【单选题】
CCF147在项目的最后一个星期,一场强风暴造成损害并影响项目的交付日期，项目经理应该怎么做？___
A. 提交变更请求。
B. 将其报告给项目发起人。
C. 使用储备分析技术。
D. 更新风险登记册。
【单选题】
CCF148在准备项目开工时,项目经理了解到他们组织之前曾与客户有过负面的工作经验。由于项目经理希望在新项目期间开展正面合作,需要了解过去出现过哪些问题。项目经理应该审查之前有关该客户的哪些项目文件? ___
A. 经验教训库。
B. 项目范围和可交付成果。
C. 风险登记册和问题日志。
D. 项目管理计划。
【单选题】
CCF149一项政府批准的税收变更必须在六个月内实施。项目经理应该做什么? ___
A. 将该变更与确定的应对措施通知给所有相关相关方。
B. 将该变更包含在项目成本估算中,并通知所有相关相关方。
C. 与所有相关相关方开会,讨论其影响。
D. 与相关部门开会,向所有相关方传达商定的项目应对措施。
【单选题】
CCF150项目经理收到一封电子邮件,要求修改项目基准。若要实施这项目变更,项目经理应该从谁那里请求正式的批准? ___
A. 项目客户。
B. 项目发起人。
C. 项目管理办公室(PMO)。
D. 变更控制委员会(CCB)。
【单选题】
CCF151用作产品可交付成果组成部分的一种原材料可能不符合质量标准,发生风险的概率很低,但是影响很大,因为公司将承担供应商错误的成本,而且没有经过批准的二级供应商。项目经理应使用什么风险策略? ___
A. 回避。
B. 升级上报。
C. 接受。
D. 分享。
【单选题】
CCF152项目经理确定项目的进度绩效指数(SPI)为 1.2,成本绩效指数(CPI)为 0.8.项目目前的状态是什么? ___
A. 落后于进度,但低于预算。
B. 超前于进度,并低于预算。
C. 落后于进度,并超出预算。
D. 超前于进度,但超出预算。
【单选题】
CCF153在审查所有项目的财务业绩时,项目管理办公室(PMO)提出对一个项目感到担忧,根据项目所有者和相关方的反馈,项目经理确信项目表现良好。项目经理可以应用哪一个指标来量化其假设? ___
A. 成本绩效指数。(CPI)
B. 财务绩效。
C. 挣值(EV)。
D. 成本基准对比。
【单选题】
CCF154项目进展顺利,关键绩效指标(KPI)为正数,这时出现了新的市场需求,需要在范围中添加额外的功能。项目经理应该做什么? ___
A. 拒绝额外的功能,以保持项目正常进行。
B. 创建一个单独的项目,以解决市场需求。
C. 与变更控制委员会(CCB)一起审查市场需求。
D. 在范围中包含额外的功能。
【单选题】
CCF155一个项目的所有项目工作进度绩效指数(SPI)为 1.2,关键路径的 SPI 为 0.8,项目经理应该如何对这个项目进行分类? ___
A. 符合进度。
B. 符合进度,但有风险。
C. 落后于进度。
D. 超前于进度。
推荐试题
【多选题】
36：对于个人账户开户1052交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新开存单；
B. 需要上传个人业务交易单正面；
C. 个人业务交易单背面填写和勾选必须与系统一致；
D. 1052业务不需要拍摄现金。
【多选题】
37：对公业务中无法提供法定代表人身份证件原件的，需在复印件上进行以下要求___。
A. 客户本人签字(在银行员工见证下)；
B. 加盖单位公章；
C. 标注使用范围；
D. 加盖“与原件核对一致”章；
E. 银行方核对人名章或签字。
【多选题】
38：对撤销类交易，要注意的问题包括___。
A. 审批人权限；
B. 系统录入的流水号和凭证上流水号须一致；
C. 撤销交易的交易码使用要正确；
D. 原交易凭证和《特殊业务申请省中心授权通过表》均需注明此笔交易因XX原因，申请撤销。
【多选题】
39：下列关于扣划交易正确的是___。
A. 原冻结机关因同一案件需要冻结扣划时，柜员应直接通过1202交易选择：冻结扣划，不可先解冻再办理扣划。
B. 法院等有权机关前来办理续冻，审核协助冻结存款通知书的金额是否为原冻结金额，续冻只是对原冻结到期日进行修改，不改变冻结编号及冻结金额。
C. 法院等有权机关做解冻时，必须是同一机关同一案件，且保证交易界面录入的内容一字不差，否则授权通过，交易也不会成功。
D. 如果法定机关出具的扣划金额小于冻结金额且有法定机关对剩余金额的《解除冻结存款通知书》，可在1202交易完成后，再通过1203交易将扣划以外的剩余金额解冻；如果扣划金额等于冻结金额，则无需再操作解冻步骤。
【多选题】
40：下列关于质押扣划交易正确的是___。
A. 【1207质押扣划】交易只能在质押社(行)办理。
B. 扣划时，系统忽略起存金额和账户最低留存金额的限制，账户余额可扣至为0，但不得为负。
C. 质押扣划不结计利息，待客户持存款凭证到柜台销户时再结计利息。
D. 扣划时，系统受起存金额和账户最低留存金额的限制，账户余额不可扣至为0。
【多选题】
41：以下关于规范使用证件，说法正确的的有哪些？___
A. 身份证件必须完整、清晰，已损坏的身份证为无效证件，第一代身份证与剪角身份证均为无效证件。
B. 户籍证明为临时性的身份证明，不可办理任何业务。
C. 身份证号码由15位升至18位、与综合业务系统中证件类型不一致，或同时存在以上两种情况的，需要出具特殊业务申请省中心授权通过表说明原因。
D. 有效期内的临时身份证与身份证效力相同，授权时不必拍摄背面。
E. 16周岁(含)以上的客户办理银行业务时，应提供身份证。
【多选题】
42：对公账户为存折户的，办理现金取款、转账等业务时，上传的相应凭证或2-01凭证上应包含下列哪些要素？___
A. 加盖预留印鉴
B. 写明金额
C. 写明用途
D. 经办人签名
【多选题】
44：2019年版第五套人民币50元、20元、10元、1元纸币分别保持2005年版第五套人民币50元、20元、10元纸币和1999年版第五套人民币1元纸币___等要素不变。
A. 规格
B. 主图案
C. 主色调
D. “中国人民银行”行名
E. 国徽
F. 盲文面额标记
G. 汉语拼音行名
H. 民族文字
【多选题】
45：与1999年版第五套人民币1元硬币相比，2019年版第五套人民币1元硬币的主要变化有___。
A. 直径减小
B. 增加防伪特征
C. 面额数字造型调整
D. 花卉缩小
E. 正面增加圆点
【多选题】
46：与1999年版第五套人民币5角硬币相比，2019年版第五套人民币5角硬币的主要变化有___。
A. 材质调整
B. 面额数字造型调整
C. 花卉缩小
D. 正背面内周缘调整为多边形
E. 正面增加圆点
【多选题】
47：与2005年版第五套人民币1角硬币相比，2019年版第五套人民币1角硬币的主要变化有___。
A. 材质调整
B. 面额数字造型调整
C. 花卉缩小
D. 正背面内周缘调整为多边形
E. 正面增加圆点
【多选题】
48：2019年版第五套人民币50元、20元、10元纸币的主要公众防伪特征包括___。
A. 光彩光变面额数字
B. 多层次水印
C. 无色荧光图案
D. 面额数字白水印
E. 雕刻凹印
F. 胶印对印图案
G. 开窗安全线
H. 红外图案
【多选题】
49：取消企业银行账户许可后，单位申请开立基本存款账户应提供___
A. 营业执照；
B. 法定代表人或单位负责人有效身份证件；
C. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件；
D. 《人民币银行结算账户管理办法》等制度规定的其他开户证明文件。
【多选题】
50：哪些情况下存款人可以申请开立临时存款账户?___
A. 工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等临时机构；
B. 建筑施工及安装单位等在异地临时经营活动；
C. 公司的注册验资；
D. 代发工资。
【多选题】
51：取消企业银行账户许可后，临时机构(包括工程指挥部、筹备领导小组、摄制组等)单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 驻地主管部门同意设立临时机构的批文；
B. 临时机构负责人任命文件；
C. 临时机构负责人身份证；
D. 法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
52：取消企业银行账户许可后，破产清算组申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 人民法院的破产清算文件(包括裁定书和决定书)；
B. 成立破产清算组的文件；
C. 指定负责人的文件以及负责人的身份证；
D. 负责人授权他人办理的，还应出具负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件。
【多选题】
53：取消企业银行账户许可后，异地从事临时经营活动的单位申请开立临时存款账户应提供哪些资料?___
A. 营业执照(正本或副本)；
B. 临时经营地市场监督管理部门的批文；
C. 单位负责人身份证；法定代表人或单位负责人授权他人办理的，还应出具法定代表人或单位负责人的授权书以及被授权人的有效身份证件；
D. 基本存款账户开户许可证(取消后无开户许可证的需提供基本存款账户编号)。
【多选题】
54：取消企业开户许可实施后，在办理开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户等需出具基本存款账户开户许可证的业务时是否均不需要提供基本存款账户开户许可证?___
A. 是,任何情况均不需要出具；
B. 不是，均需要规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
C. 企业在取消许可前开立的基本存款账户,按规定向银行出具基本存款账户开户许可证；
D. 企业在取消许可后开立的基本存款账户，向银行提供企业基本存款账户编号即可。
【多选题】
55：银行机构应当从哪些方面对企业进行真实性审核?___
A. 审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性；
B. 审核开户申请人与开户证明文件所属人的一致性；
C. 审核企业开户意愿的真实性
D. 不需要审核。
【多选题】
56：哪些情况下，银行有权采取措施适当控制账户交易? ___
A. 银行发现企业名称、法定代表人或单位负责人发生变更的，应当及时通知企业办理变更手续。企业自通知送达之日起合理期限内仍未办理变更手续，且未提出合理理由的，银行有权采取措施适当控制账户交易。
B. 银行应当建立和完善企业银行结算账户行为监测和交易监测方案，加强企业银行结算账户开立、变更、撤销等行为监测和账户交易监测，并按规定提交可疑交易报告。对涉及可疑交易报告的账户，银行应当按照反洗钱有关规定采取适当后续控制措施。
C. 企业超过对账时间未反馈或者核对结果不一致的，银行应当查明原因，并有权采取措施适当控制账户交易。
D. 可以随意控制。
【多选题】
57：企业存在哪些异常开户情形的，银行应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施，必要时应当拒绝开户?___
A. 不配合客户身份识别
B. 有组织同时或分批开户；
C. 开户理由不合理；
D. 开立业务与客户身份不相符。
【多选题】
58：《关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2016〕261号)对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户。有下列情形之一的，银行和支付机构有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的；
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的；
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的；
D. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人出示的。
【多选题】
59：下列身份证件为实名证件的有___
A. 居住在境内的中国公民，为居民身份证或者临时居民身份证；
B. 居住在境内的16周岁以下的中国公民，为户口簿；
C. 中国人民解放军军人，为军人身份证件；中国人民武装警察，为武装警察身份证件；
D. 外国公民，为护照。
【多选题】
64：在我行开立的个人结算账户同时满足以下条件的视为长期不动睡眠户(以下简称“睡眠户”)___
A. 账户币种为人民币；
B. 个人结算账户及储蓄账户活期余额20元(含)以下；
C. 未发生任何收付交易(不包括结息)满三年的个人活期结算账户；
D. 不包括社会保障卡、居民健康卡、工会卡、贷款还款账户、司法冻结及控制的账户、股金(分红)账户、定期子账户的活期主账户。
【多选题】
65：因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户，柜员可以通过【1206睡眠户转正常户】交易将其转为正常户，转为正常户后可办理___等业务。
A. 挂失
B. 转账
C. 销户
【多选题】
68：个人睡眠账户治理的依据___
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》
C. 个人存款账户实名制规定
【多选题】
69：本行反洗钱系统中，属于编辑岗人员职责的是：___
A. 二次交易补录、客户信息补录、错误回执补录；
B. 尽职调查客户信息，客户风险等级人工初评；
C. 分析上报或排除可疑案例
D. 手工上报大额交易、可疑交易
E. 客户风险等级人工审核
【多选题】
70：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
71：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
72：自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
【多选题】
73：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
