【单选题】
在合同实施过程中,你发现卖方违规将部分项目工作分包给了另一家公司。这大大增加了项目的风险。项目经理应该怎样做?( )
A. 与卖方沟通变更合同
B. 继续执行项目并更新风险登记册
C. 查阅合同
D. 直接提出合同解约
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答案
C
解析
A.先查阅合同中的相关规定,也许出现这种情况会导致双方解约B.必须依据合同来管理卖方,监督合同工作绩效,不能仅更新风险登记册。C.正确答案。先查阅合同,合同中约定了是否允许分包.分包的批准程序,以及违约的处理等内容。D.是否应该提出解约,要看双方合同的约定。考点与页码:控制采购过程。《指南》第 492 页,《解读》第 254 页。
相关试题
【单选题】
一家公司的管理团队希望雇佣一名资源，来管理对公司现有产品的软件升级。该产品是某个部门多个产品的其中一个产品，且该部门还有其它重要活动.那么应该选择下列哪一个候选人来管理软件更新？
A. 经验丰富的软件开发人员
B. 外部顾问
C. 部门经理
D. 兼职项目经理
【单选题】
在与客户召开的项目状态会议上，客户希望获得某项可交付成果，但是项目经理不认为该可交付成果属于项目范围。项目经理确认该项目可交付成果是一个新需求。项目经理应该遵循下列哪一个流程？
A. 实施整体变更控制
B. 审查工作分解结构
C. 更新项目管理计划
D. 实施风险评估
【单选题】
某供应商因为一批次产品成分标注造假而被媒体曝光,你刚刚看到新闻才得知这个消息。该供应商已和公司合作十余年,一直信誉良好。项目还有 1 个月就结束,为确保对项目的影响最小,你应该如何处理?( )
A. 不对其他团队成员透露这个信息
B. 与该供应商沟通如何处理
C. 核实该批次产品是否被用于项目上
D. 按合同中的争议条款解决
【单选题】
一项目在执行过程中，项目相关方建议做出重大变更，这会造成项目的第 3 次全面检查。同时，项目经理发现一个主要的工作包没有完成，因为一名团队成员的领导把他调到另一个重要性更高的项目中去了。项目经理最好和谁谈这个问题？
A. 团队
B. 高级管理层
C. 客户
D. 出资人
【单选题】
你和卖方会晤并就一个范围变更达成了一致意见。之后,卖方给你反馈,他在与你方的采购管理员办理合同变更手续时遇到了麻烦,采购管理员不愿意做出相应变更。你最好()。
A. 坚持原有意见,命令采购管理员进行变更
B. 与采购管理员共同解决问题
C. 告诉卖方你也无能为力了
D. 向高级管理层求助
【单选题】
变更控制委员会通知项目经理，他们的项目变更请求已获得批准，这项目变更将影响到项目成本和进度，项目经理应该怎么做？
A. 变更基准
B. 变更工作分解结构
C. 提交变更
D. 变更资源计划
【单选题】
某项目组除了给团队成员提供医疗保险,还规定了卓越业绩可以带薪休假 10 天的奖励。虽然都是福利,这二者是完全不同的,因为()。
A. 前者是边际福利,后者是额外待遇
B. 后者是边际福利,前者是额外待遇
C. 前者是期望理论的应用,后者是需求层次理论的应用
D. 前者是需求层次理论的应用,后者是期望理论的应用
【单选题】
项目经理收到一名关键相关方的请求，需要对产品添加两个功能，而这将令项目延期三个月，项目经理首先应该怎么做？
A. 立即终止项目管理计划，根据需要调整进度
B. 与关键相关方开会，了解他们的要求
C. 更新风险登记册
D. 让一名员工与相关方会面
【单选题】
项目执行过程中,客户提出 5 个问题,要求立即解决以免影响产品上市日期。两名团队成员对哪个问题应该优先解决出现了争议。项目经理应该如何指示?
A. 询问客户的意见
B. 两名团队成员协商解决
C. 在问题日志中记录这些问题
D. 优先解决对进度影响最大的那个问题
【单选题】
项目落后于进度，并超出预算，问题的根本原因是工程师根据客户抄送给项目经理的书面电子邮件在设计中添加了功能。下列哪一项可以预防该问题？
A. 沟通计划
B. 风险管理计划
C. 项目管理计划
D. 变更控制系统
【单选题】
团队成员告诉项目经理,有一种新型替代材料,具有同样的稳定性和更低的成本。如果要对所用材料进行变更,作为项目经理,最重要的是考虑对下列哪项的影响?()
A. 客户
B. 发起人
C. 项目进度
D. 三重制约
【单选题】
项目相关方要求对项目范围进行重大变更。该变更对于相关方来说至关重要。项目经理对变更开展了必要分析，现由于对项目成本和进度产生的影响，变更需要得到变更控制委员会（CCB）的批准，但 CCB 拒绝变更。项目经理接下来应该怎么做？
A. 由变更委员会做出决定，因为这个变更对相关利益者以及整个项目的成功与否起至关重要的作用
B. 包括变更委员会的决定，通知利益相关者和项目组这个情况
C. 建议停止该项目，进行新的要求收集
D. 与变更委员会成员单独会面，以此来影响和改变他们的决定
【单选题】
在弱矩阵式组织结构下,如果同时存在多个项目需要管理,将会产生一些重大的困难,这是因为( )
A. 项目经理的正式权力小于职能经理。
B. 不同优先级的项目对有限资源的竞争
C. 项目团队成员将更在意他们各自的职能经理,而不是他们的项目经理
D. 项目经理需要花费更多时间来理解项目相关方的利益优先级
【单选题】
在项目执行期间，客户与项目经理一起评审项目状态，客户意识到预期工作未包含在工作说明书中。项目经理下一步应该采取什么措施？
A. 将变更请求提交给变更控制委员会批准
B. 评审项目进度表适应新的请求
C. 调用变更请求过程
D. 实施快速跟进，以超出客户期望
【单选题】
某公司组建一个团队来估算某项目的竞标报价,又组建另一个团队就合同进行谈判,并由后一个团队最终决定合同价格.与买方签订合同.起草项目章程。在合同签订之后,公司又任命了一个不是上述两个团队成员的人出任项目经理。该项目经理应该(）
A. 了解确定合同价格所依据的假设条件
B. 关注项目章程,了解项目授权和项目目标
C. 集中精力编制合同管理计划
D. 吸收合同谈判者加入项目实施团队
【单选题】
某个施工项目进入第三周，承包商发现一段地下水管道没有包含在合同范围内，他们接到客户代表的口头指示，将水管改向绕出施工工地，承包商下一步应该怎么做？
A. 按指示将水管改向
B. 提交变更请求
C. 分析变更要求
D. 提出索赔
【单选题】
你是一个小工程项目的项目经理,你的项目预算为 70000 美元,为期 5 周。到今天为止,你花了 22000 美元完成了你预计要花 24000 美元的工作。根据你的进度计划,你应该在此时花掉 30000 美元,根据这些条件,你的项目可以最恰当地描述为（ ）
A. 低于预算
B. 超出预算
C. 符合预算
D. 进度提前
【单选题】
在一个施工项目中，项目经理注意到如果他们使用不同的安装系统，将能够节约$1000 万。项目经理应怎么办?
A. 更新风险登记册
B. 使用不同的安装系统
C. 提出一项变更请求
D. 开拓该机会
【单选题】
你组织项目团队完成了风险识别和定性风险分析,发现有 10 个风险将会对项目的进度目标有严重的影响。你们应该采用以下哪个技术来进一步排列这 10 个风险对项目工期的影响的大小?()
A. 敏感性分析
B. 预期货币价值分析
C. 决策树分析
D. 蒙特卡洛模拟分析
【单选题】
项目经理的变更请求获得变更委员会的批准，并且会影响到项目进度。实施变更的下一步是什么？
A. 重订项目基准
B. 向某个团队成员分配变更请求
C. 更新项目管理计划
D. 修改预算
【单选题】
A 公司刚被 B 公司收购。A 公司项目组合中的一个重要项目,不符合 B 公司的现行发展战略。该项目已经执行了 1 年时间,还需要 1 年时间才能完成。面对这种情况,该项目的项目经理应该怎么做?（）
A. 照常执行该项目,直到项目完成
B. 开始项目收尾工作,遣散所有资源
C. 向 B 公司管理层提出申请,把该项目列入公司战略计划中
D. 在 B 公司决定关闭该项目之前就辞去项目经理的职位
【单选题】
项目经理完成了项目范围说明书，除了将会影响项目的组织政策以外。项目经理下一步做什么？
A. 创建工作分解结构
B. 定义项目可交付成果
C. 指定沟通计划
D. 创建项目章程
【单选题】
你负责的机房建设项目正在收尾。运营经理找你索要机房平面图和备用电源的位置图,方便以后的运营维护和设施更新。你应该如何回应?（）
A. 把这些文件交给项目管理办公室
B. 建议运营经理向发起人提出这个要求
C. 在移交机房时一并提供这些文件
D. 建议运营经理提出变更请求
【单选题】
项目经理接管了一个项目，该项目曾在范围管理方面存在挑战，项目变更控制计划要求项目发起人决定是否将变更纳入项目，若要减少当前项目范围的问题，项目经理应该建议下列哪一项？
A. 由变更控制委员会来对变更做出最终决定
B. 由项目经理和发起人对变更做出最终决定
C. 由整个项目团队对变更做出最终决定
D. 仍由发起人对变更做出最终决定
【单选题】
某娱乐城建设项目,客户要求项目产品能同时接待 2800 人;项目设计方的一位技术专家却认为按目前的设计,项目产品将能同时接待 3500 人;给项目提供咨询服务的一位专家又认为,按未来的娱乐市场情况,娱乐城只要能同时接待 2000 人就可以了。你应该如何做?()
A. 按客户的要求办,把目标定在 2800 人
B. 把目标定在 3500 人,以便能产生最大效益
C. 把目标定在 2000 人,以便尽量减少风险
D. 与客户见面,了解把目标定为 2800 人的理由
【单选题】
赶工期间需要遵循的两个主要原则是什么？
A. 对非关键路径上以及赶工成本最少的活动赶工。
B. 对关键路径上以及赶工成本最少的活动赶工。
C. 对关键路径上以及赶工成本最多的活动赶工。
D. 对非关键路径上以及赶工成本最多的活动赶工。
【单选题】
项目团队在项目过程中识别了一些新风险,并做了应对规划,但后来其中的一个风险导致了成本超支.进度延期,可能是哪里出了问题? ( )
A. 缺少风险管理计划
B. 缺少弹回计划
C. 缺少沟通管理计划
D. 应急储备不足
【单选题】
某一活动的最早开始（ES）日期是第 3 天，最晚开始（LS）日期是第 13 天,最早结束（EF）日期是第 9 天，最晚结束（LF）日期为第 19 天。则此活动为：
A. 在关键路径上
B. 有滞后时间
C. 进展顺利
D. 正常情况下，不在关键路径上
【单选题】
根据刚刚颁布的一项新法规,公司启动了“碧水蓝天”环境治理项目。项目的现场准备工作必须在政府的环境听证会之后才能开始。这是以下哪种依赖关系的例子?( )
A. 强制性依赖关系,外部依赖关系
B. 强制性依赖关系,调整性依赖关系
C. 选择性依赖关系,外部依赖关系
D. 强制性依赖关系,内部依赖关系
【单选题】
项目经理在执行一项任务，日程非常紧张，项目预算也有限，活动之间是相互依赖的关系的。为了遵守约定的项目计划基线，下面哪个应该密切监查？
A. 风险和缓解计划
B. 关键路径上的活动
C. 整体变更控制
D. 由较少经验的资源执行的任务
【单选题】
你打算将部分项目工作外包,并签订固定总价合同来规避风险。由于这两年正好是材料价格上涨最快的时期,你不确定在未来 4 年期间材料价格会继续上涨还是下跌。应该在合同中如何处理这种情况?( )
A. 详细讨论外包工作的范围
B. 在总价的基础上,约定详细的调价公式
C. 在合同中增加财务激励条款
D. 按目前的材料价格尽快签订合同
【单选题】
在一个项目状态评审中，项目成本绩效指数是 0.94。这意味着什么呢？
A. 已完成的工作成本超支
B. 项目很有可能会提前完成
C. 执行的工作比计划更有效率
D. 进度基准的偏差为 6%
【单选题】
变更请求的审批结果可能是被批准或被拒绝,作为项目经理,你首先需要做的是（ ）
A. 带领项目团队去执行变更
B. 记录变更请求的审批结果,更新项目管理计划
C. 记录变更请求的审批结果,更新项目文件
D. 总结有关的经验教训
【单选题】
团队成员无视项目的成本预算,购买了一种性能更好但价格更高的设备。项目经理应该怎么做?( )
A. 用合同规定的设备
B. 处罚该团队成员
C. 提出变更申请
D. 直接使用该设备
【单选题】
在项目收尾期间，一个项目发起人抱怨说，项目并没有提高部门 Java 编程的知识，因此，项目并没有完成。客户已经接受了该项目。项目经理确定所有的规定的目标和可交付成果都已经达到。他并没有找到 Java 编程是一个目标的证据。对项目的来往信函的审核表明没有提到该可交付成果。这个项目经理应：
A. 结束项目
B. 重新计划项目，把新目标纳入计划
C. 与团队开会讨论这个问题并找出解决方案
D. 请项目相关方参与，帮助解决这个问题
【单选题】
从风险管理的观点来看，项目因评审提供了下列哪一项机会？
A. 让项目经理能够确定能够向团队分发多少风险应急资金
B. 能够在产品初步设计时实施纠正措施
C. 提供预期并尽可能减少未来项目风险的远见
D. 为项目经理提供下一个项目任务的初始风险登记册
推荐试题
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有哪些_______________。___
A. 公安、司法机关立案侦查的
B. 银行业金融机构已经稽核确认
C. 银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. 银行业金融机构工作人员失踪的
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是_______________。___
A. 通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险
B. 剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排
C. 组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置
D. 确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息，实现案件防控工作信息共享。这些信息包括_______________。___
A. 涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料
B. 银行业金融机构案件防控工作的规划和安排
C. 银行业案件统计与分析资料
D. 与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告
【多选题】
2014年7月，甲银行发生一笔金融诈骗案，经初步确认，甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》，并成立了专案组负责案件调查工作。依据《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，甲银行专案组应履行以下哪些职责_______
A. 启动应急预案，清查账目，保全资产
B. 调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D. 总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构国别风险引发原因有_______________。___
A. 经济状况恶化
B. 政治和社会动荡
C. 资产国有化
D. 政府拒付对外债务
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，国别风险存在于_______________中。___
A. 授信业务
B. 国际资本市场业务
C. 设立境外机构
D. 代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构国别风险的计量方法应当至少满足以下哪些要求_______________。___
A. 能够覆盖所有重大风险暴露和不同类型的风险
B. 能够在单一和并表层面按国别计量风险
C. 能够根据有风险转移及无风险转移情况分别计量国别风险
D. 应当根据本机构国别风险类型、暴露规模和复杂程度选择
【多选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构应当为国别风险的识别、计量、监测和控制建立完备、可靠的管理信息系统。管理信息系统功能至少应当包括_______________。___
A. 帮助识别不适当的客户及交易
B. 支持不同业务领域、不同类型国别风险的计量
C. 支持国别风险评估和风险评级
D. 为压力测试提供有效支持
【多选题】
A银行拟在甲国设立B分行，依据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，A银行及B分行可能面临以下 国别风险。___
A. 甲国政局持续动荡
B. 甲国新政府上台后大幅发行货币，导致货币贬值
C. 甲国实行外汇管制，甲国企业无法获得外汇偿还境外债务
D. B分行在甲国的资产被新政府征用
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构在制定外包活动政策时，应当评估以下哪些风险因素_______________。___
A. 战略风险、法律风险、声誉风险、合规风险、操作风险、国别风险等风险
B. 影响外包活动的外部因素
C. 本机构对外包活动的风险管控能力
D. 服务提供商的技术能力及专业能力，业务策略和业务规模，业务连续性及破产风险，风险控制能力及外包服务的集中度
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括以下哪些事项_______________。___
A. 管理能力和行业地位
B. 财务稳健性
C. 技术实力和服务质量
D. 对银行业的熟悉程度
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构应当关注外包服务提供商分包的风险，并在合同中明确以下哪些事项_______________。___
A. 服务提供商分包的规则
B. 分包服务提供商应当严格遵守主服务提供商与银行业金融机构确定的外包合同或协议中的相关条款
C. 主服务商应当确认在业务分包后继续保证对服务水平和系统控制负总责
D. 主要业务外包的相关条款
【多选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构在开展跨境外包活动时，应当遵守以下哪些原则_______________。___
A. 审慎评估法律和管制风险
B. 确保客户信息的安全
C. 选择境外服务提供商时，应当明确其所在国家或地区监管当局已与我国银行业监督管理机构签订谅解备忘录或双方认可的其他约定
D. 遵守所在国家的风俗习惯
【多选题】
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》规定，银行业金融机构在开展正常的理财业务营销宣传时，应注意以下哪几点_______________。___
A. 不得利用个人理财业务进行变相高息揽存
B. 不得混淆理财产品、积分回馈与储蓄的关系
C. 不得宣传“储蓄送礼”
D. 不得宣传“存款参与积分”
【多选题】
某商业银行为了促进理财业务的发展，提高理财业务在市场中的影响力，对广告宣传进行了大量的投入，并在理财产品宣传册上打出了众多的广告语。依据《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》（银监办发[2010]248号）有关规定，以下理财业务中哪些广告语是合规的______。___
A. 科学理财，轻松盈利
B. 比存款挣得多，毕股票挣得稳
C. 安全理财做得好，美好生活无烦恼
D. 储蓄送礼，存款参与积分
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，办理协助冻结业务时，金融机构经办人员应当核实以下_______________证件和法律文书_______________。___
A. 有权机关执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字
C. 人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书
D. 金融机构上级部门的同意文书
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，办理协助扣划业务时，金融机构经办人员应当核实以下_______________证件和法律文书_______________。___
A. 有权机关执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字
C. 有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
D. 金融机构上级部门的同意文书
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时，应当审查以下_______________内容。___
A. “协助冻结、扣划存款通知书”填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额
B. 协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同
C. 协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的
D. 金融机构上级部门的同意文书
【多选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列_______________情况进行登记。___
A. 执法人员姓名和证件号码
B. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
C. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额
D. 协助结果
【多选题】
某日，大兴银行柜面工作人员小张接待了该市两名中级人民法院执法人员，执法人员说明了来意，拟查询并冻结甲公司存在该银行的存款。在配合执法人员查询并冻结甲公司存款之前，依据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）的有关规定，以下哪些是小张必须要核实的______。___
A. 执法人员的工作证件
B. 该市中级人民法院开出的介绍信
C. 该市中级人民法院出具的冻结存款裁定书
D. 该市中级人民法院签发的协助冻结存款通知书
【多选题】
甲与乙系某中级人民法院的有权执法人员，根据法院裁定至大兴银行查询并冻结某客户存入该行的存款，在办理该案件的过程中，依据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）有关规定,执法人员以下哪些行为是合规的______。___
A. 抄录了银行账簿有关内容和信息
B. 对该客户的存单进行拍照
C. 复印了该客户在大兴银行的对账单
D. 取走银行账簿原件至法院上作为证物
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行业金融机构不得在发放贷款或以其他方式提供融资时______等金融产品。___
A. 强制捆绑
B. 搭售理财
C. 保险
D. 基金
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行业金融机构的贷款定价应充分反映______，不得笼统将贷款利率上浮至最高限额。___
A. 资金成本
B. 风险成本
C. 管理成本
D. 经营成本
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，服务价格应遵循公开透明原则，各项服务必须“明码标价”，充分履行告知义务，使客户明确了解服务______，以及对应的收费标准，确保客户了解充分信息，自主选择。___
A. 内容
B. 方式
C. 功能
D. 效果
【多选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行业金融机构应切实履行社会责任，对特定对象坚持______和______原则，明确界定小微企业、三农、弱势群体、社会公益等领域相关金融服务的优惠对象范围，公布优惠政策、优惠方式和具体优惠额度，切实体现扶小助弱的商业道德。___
A. 公平公开
B. 服务优惠
C. 减费让利
D. 文明高效
【多选题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，“银行业金融机构从业人员”是指按照《中华人民共和国劳动合同法》规定的______ ___
A. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B. 银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C. 银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D. 从事金融业务活动的所有人员。
【多选题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构工作人员利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案；银行业金融机构工作人员有下列 ______行为之一的，涉嫌构成犯罪，也应依法应追究刑事责任的，并责令银行业金融机构向公安机关、人民检察院报案。___
A. 利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的；
B. 玩忽职守造成损失的；
C. 泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的；
D. 其他依照法律规定应当追究刑事责任的。
【多选题】
今年来，某银行在内部风险案件排查过程中，发现多起非法挪用客户资金炒股，以大额收益为由向客户骗取资金，用于行外投资的行为。在发现这些问题以后，该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，各银行业金融机构原则上只对 案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【多选题】
依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，下列案例中属于第一类案件的有 。___
A. 某银行工作人员刘某勾结客户伪造B银行存单RMB9000万元用以骗取银行贷款，后东窗事发被公安机关立案侦查
B. 某银行工作人员张某上班路上被抢劫，同时造成人身重伤
C. 某银行工作人员小朱伪造银行公章骗取客户巨额理财资金，已移送司法机关立案查处
D. 无业游民林某利用自身技术实施网上银行诈骗，诈骗金额高达RMB7000万元，被公安机关立案侦查
【多选题】
某一支行行长，利用自身职务上的便利，通过其行长的身份在工作中以承诺高息为诱饵，骗取客户的钱进行大肆挥霍，然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息，形成了一个“庞氏骗局”，最后因资金链断裂而东窗事发，客户上银行追债，该银行立即向公安机关报案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，表述正确的是 。___
A. 该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴
B. 该案件应按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
C. 该案件属于第一类案件
D. 该案件属于第三类案件
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持的原则包括__________________
A. 以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向；
B. 保持外包风险、成本和效益的平衡；
C. 强调外包风险的事前控制，保持管控力度；
D. 根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略和措施。
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当在合同或协议中明确要求服务提供商不得将外包服务转包和变相转包。在涉及外包服务分包时应当要求__________________
A. 不得将外包服务的主要业务分包；
B. 与分包商签订第三方外包服务合同；
C. 主服务提供商对服务水平负总责，确保分包服务提供商能够严格遵守外包合同或协议；
D. 主服务提供商对分包商进行监控，并对分包商的变更履行通知或报告审批义务。
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当制定和落实信息安全管控措施，防范因外包活动引起的信息泄露、信息篡改、信息不可用、非法入侵、物理环境或设施遭受破坏等风险。具体措施包括_________
A. 对外包人员进行信息安全培训，提高风险管理意识，确保信息安全管控措施在外包服务过程中有效落实；
B. 明确外包活动需要访问或使用的信息资产，包括场地、办公设施、计算机、服务器、软件、数据、信息、物理访问控制设备、账号、网络宽带、网络端口等，按“必需知道”和“最小授权”原则进行访问授权；
C. 对重要或核心的信息系统开发交付物进行源代码检查和安全扫描；
D. 定期对服务提供商进行安全检查，获取服务提供商自评估或第三方评估报告。
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，为降低外包突发事件的可能性及影响，银行业金融机构应当事先对业务连续性管理造成重大影响的外包服务建立风险控制、缓释或转移措施，包括但不限于以下内容有_________
A. 在外包服务实施过程中持续收集服务提供商相关信息，尽早发现可能导致服务中断的情况；
B. 与服务提供商事先约定在其服务质量不能满足合同要求的情况下获取其外包服务资源的优先权；
C. 要求服务提供商制定服务中断相关的应急处理预案，如提供备份人员；
D. 对于涉及重要业务的外包服务，银行业金融机构需考虑预先在其内部配置相应的人力资源，掌握必要的技能，以在外包服务中断期间自行维持最低限度的服务能力。
【多选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当要求银行业重点外包服务机构具有相关领域资质认证至少包括 。___
A. 具有完善的信息安全管理体系、业务连续性管理体系，并通过业界公认较为权威的信息安全管理和业务连续性管理资质认证。
B. 具有完善的质量管理体系，并通过业界公认较为权威的质量管理资质认证。
C. 承担银行业金融机构数据中心、灾备中心机房及基础设施外包服务的银行业重点外包服务机构，其机房及基础设施应当达到国家电子计算机机房最高标准。
D. 承担集中存贮客户数据的业务交易系统外包服务，或承担银行业金融机构客户资料、交易数据等敏感信息的批量分析或处理服务的银行业重点外包服务机构，应当具有完善的运行服务管理体系，并通过业界公认较为权威的运行服务管理资质认证。
【多选题】
2002年底，摩根大通银行宣布了一项与IBM公司达成的为期7年、价值50亿美元的信息技术服务外包协议。将其约4000名员工和承包商连同一些资源和系统一起在2003年上半年移交给IBM公司。摩根大通银行表示，签订这一协议的目的在于降低其运营成本并促进其创新过程，这将使他能够使用IBM公司的研究成果。依据《中国银监会关于印发银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构信息科技外包类型包括_________
A. A、市场拓展、业务操作、企业管理、资产处置等外包中的系统开发、运行维护和数据处理活动。
B. B、数据中心（灾备中心）、机房配套设施、网络、系统的运维外包
C. C、自助设备、POS机等远程终端及办公设备的运维外包
D. D、科技管理及科技治理等咨询设计外包，规划、需求、系统开发、测试外包
【多选题】
2001年深圳发展银行与GDC公司签订的灾难恢复外包合同，是国内商业银行第一份IT大单。2003年11月，光大银行与联想IT服务正式签约，联想 IT 服务成为光大银行核心业务和管理会计系统建设及咨询项目的总承包商，合同金额达数千万元。依据《中国银监会关于印发银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》银行业金融机构在实施信息科技外包时应当坚持的原则有_________
A. A、以不妨碍核心能力建设、积极掌握关键技术为导向。
B. B、保持外包风险、成本和效益的平衡
C. C、强调外包风险的事前控制，保持管控力度
D. D、根据外包管理及技术发展趋势，持续改进外包策略
【多选题】
按照《商业银行风险监管核心指标（试行）》规定，商业银行风险监管核心指标分为三个层次，即______、______和_________
A. 风险水平
B. 风险迁徙
C. 风险评估
D. 风险抵补
