【单选题】
353依照规定，上市公司年度股东大会毎年召开___次
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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答案
A
解析
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相关试题
【单选题】
356下列关于上市公司股东大会的主要权利描述不正确的有___
A. 修改本章程
B. 对发行公司债券作出决议
C. 审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产50%的事项
D. 审议股权激励计划
【单选题】
361下列股份有限公司申请股票上市的条件中，错误的是___
A. 公司股本总额不少于人民币三千万元
B. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C. 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十五以上
D. 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
【单选题】
362公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，错误的是___
A. 上市报告书
B. 申请股票上市的股东大会决议
C. 未经审计的公司最近三年的财务会计报
D. 法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
【单选题】
364关于有限责任公司股东向股东以外的人转让出资的说法，错误的是___。
A. 必须经代表2/3以上表决权的股东通过
B. 不同意转让的股东应购买该转让的出资
C. 不同意转让的股东不购买该转让的出资，视为同意转让
D. 经股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先受让权
【单选题】
365根据《公司法》，下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是___
A. 修改公司章程
B. 增减注册资本
C. 选举或更换非职工代表董事
D. 变更公司形式
【单选题】
368根据《公司法》，有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开___以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
A. 十日
B. 十五日
C. 二十日
D. 三十日
【单选题】
373根据《公司法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的表述中，不符合《公司法》规定的有___。
A. 公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让
B. 公司董事持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
C. 公司监事离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
D. 公司经理在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
【单选题】
375根据《公司法》，下列有关股份有限公司董事的陈述，不符合《公司法》规定的是___。
A. 每届任期不得超过三年
B. 任期届满可以连选连任
C. 股份有限公司的董事不能少于5人
D. 董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
【单选题】
376根据《公司法》，下列有关股份有限公司经理的说法错误的是___。
A. 经理由董事会决定聘任或解聘
B. 董事会成员可以兼任经理
C. 公司可以通过子公司向经理提供借款
D. 经理负责拟定公司的基本管理制度
【单选题】
377根据《公司法》，关于国有独资公司，下列说法错误的是___
A. 国有独资公司不设股东会
B. 董事会成员中应当有公司职工代表
C. 国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他公司任职
D. 国有独资公司监事会成员不得少于三人，监事会主席由国有资产监督管理机构从监事会成员中指定
【单选题】
378有限责任公司股权转让，不符合《公司法》规定的是___
A. 股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意
C. 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D. 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
【单选题】
380公司下列的利润分配方案，符合《公司法》规定的是___
A. 首先用当年利润弥补亏损，然后按15%计提法定公积金
B. 首先分配给股东20%的利润，分配后余额按10%计提法定公积金
C. 首先用当年利润弥补亏损，然后按10%计提法定公积金，根据股东大会决议，可计提10%任意盈余公积
D. 公司弥补完亏损后余额，不计提公积金也不对股份进行分配
【单选题】
381公司合并程序不符合《公司法》规定的是___。
A. 公司在合并决议后，不需要通知债权人
B. 合并各方的债权、债务，由合并后公司承继
C. 合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单
D. 公司采取吸收合并形式
【单选题】
384下列关于首次公开发行股票的条件，下列错误的是___。
A. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准
B. 发行人最近三年内 主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
C. 发行人股权有限制性规定
D. 最近一期末不存在未弥补亏损
【单选题】
385下列股份有限公司申请股票上市的条件中，下列正确的是___
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币2000万元
B. 上市后公司股本总额为人民币三千万元
C. 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之
D. 公司在最近四年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
【单选题】
386根据《证券法》，以下关于公司首次公开发行新股的条件的叙述，正确的是___
A. 前一次发行的股份己募足，并间隔一年
B. 公司预期利润率可达同期银行存款利率
C. 最近三年连续盈利，并可向股东支付
D. 最近三年内财务会计文件无虚假记载
【单选题】
387股份公司申请首次公开发行股票并上市，其最近3年内主营业务和董事、高级管理人员应没有发生重大变化，___没有发生变更。
A. 第一大股东
B. 董事长
C. 实际控制人
D. 总经理
【单选题】
389根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人最近___年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
【单选题】
390首次公开发行股票发行人应当是依法设立且合法存续___年的股份公司，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
A. 1年
B. 3年
C. 5年
D. 2年
【单选题】
393下列情形不构成某公司申请首次公开发行股票并上市障碍的是___
A. 某公司为依法成立并合法存续5年的有限责任公司
B. 某公司与其控股股东合署办公，且共用 生产线进行生产
C. 某公司总经理兼任其控股公司的监事
D. 某公司最近三年净利润分别为800万元、960万元、1140万元
【单选题】
394拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务是为了达到___的要求。
A. 人员独立
B. 机构独立
C. 资产独立
D. 财务独立
【单选题】
395发行人申请首次公开发行股票并上市，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币___万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。
A. 3000
B. 5000
C. 2000
D. 1000
【单选题】
396发行人申请首次公开发行股票并上市，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币___万元；或者最沂3个会计年度昔1收入计超过人民市（C）亿元。
A. 5000,2
B. 3000,3
C. 5000,3
D. 3000，2
推荐试题
【多选题】
分支银行制度作为商业银行的一种组织形式，兼有其优缺点，其优点主要表现在（ ）。___
A. 管理难度大
B. 加速银行的垄断与集中
C. 规模效益高
D. 竞争力强
E. 易于监管
【多选题】
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的，是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是（ ）。___
A. 信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券的客户
B. 信用经纪业务主要有融资和融券两种类型
C. 投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险
D. 投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入
E. 投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益
【多选题】
关于信托特征的说法，正确的有（ ）。___
A. 信托具有无风险性
B. 受托人承担有限信托责任
C. 信托财产独立于受托人的固有财产
D. 信托管理不因意外事件的出现而终止
E. 受益人无须承担管理之责就能享受信托财产的利益
【多选题】
瑞士、开曼、巴拿马、巴哈马以及加勒比海和南太平洋的一些岛国被称为保密天堂。这些国家和地区一般具有（ ）特征，因而有利于掩饰犯罪人员的洗钱活动。___
A. 有严格的银行保密法
B. 没有资本管制
C. 有宽松的金融规则
D. 有自由的公司法和严格的公司保密法
E. 政治上持中立态度
【多选题】
下列机构中，应该在各自的职责范围内，履行反洗钱监督管理职责的有（ ）。___
A. 中国人民银行
B. 中国证券监督管理委员会
C. 中国保险监督管理委员会
D. 中国银行业协会
E. 中国银行业监督管理委员会
【多选题】
商业银行创造存款货币的能力，首先取决于原始存款的规模。在原始存款基础上，派生存款的规模还取决于货币乘数。影响货币乘数的因素主要有以下哪几种（ ）。___
A. 法定存款准备金率
B. 现金漏损率
C. 超额准备金率
D. 定期存款的存款准备金率
E. 活期存款的存款准备金率
【多选题】
根据我国2017年公布的《国民经济行业分类》(GB/T4754—2017)，将我国行业分为20个门类、97个大类、473个中类、1381个小类。下列选项属于金融业门类中大类的有（ ）。___
A. 货币金融服务
B. 资本市场服务
C. 保险业
D. 货币银行服务
E. 其他金融业
【多选题】
下列关于洗钱的认识，不正确的是（ ）。___
A. 洗钱是指为了掩饰犯罪收益的真实来源和存在，通过各种手段使犯罪收益表面合法化的行为
B. 洗钱通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段等三个阶段
C. 培植阶段，被形象地描述为“甩千”，即使非法变为合法，为犯罪得来的财富提供表面的合法掩盖
D. 洗钱者利用现金密集行业洗钱的方法包括：匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益、控制银行和其他金融机构
E. 直接购买别墅、飞机、金融债券等属于利用犯罪所得直接购置不动产和动产的洗钱方式
【多选题】
中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列哪些行为进行检查监督（ ）。___
A. 执行有关存款准备金管理规定的行为
B. 与中国人民银行普通贷款有关的行为
C. 执行有关人民币管理规定的行为
D. 执行有关反洗钱规定的行为
E. 执行有关白银管理规定的行为
【多选题】
商业银行开展贷款业务，必须做到（ ）。___
A. 资本充足率不得低于8%
B. 贷款余额与存款余额的比例不得超过75%
C. 流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于25%
D. 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10%
E. 核心资本充足率不得低于4%
【多选题】
下列关于银行业监督管理措施中现场检查的说法正确的是（ ）。___
A. 现场检查是周而复始的过程
B. 可以采取询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明的措施
C. 进行现场检查，应当经中国人民银行及其分行的负责人批准
D. 现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书
E. 银行业金融机构阻碍银监会及其派出机构工作人员依法执行检查、调查职务的，由公安机关依法给予治安管理处罚
【多选题】
中国人民银行的反洗钱职责包括（ ）。___
A. 指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测
B. 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D. 对银行业金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
E. 发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
【多选题】
中国人民银行的主要职责包括（ ）。___
A. 依法制定和执行货币政策
B. 发行人民币，管理人民币流通
C. 实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场
D. 监督管理黄金市场
E. 经理国库
【多选题】
银监会负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作，其法定监管目标为（ ）。___
A. 促进银行业的合法、稳健运行，维护公众对银行业的信心
B. 维持币值稳定
C. 促进经济增长
D. 维护金融稳定
E. 保护银行业公平竞争，提高银行业竞争能力
【多选题】
中国人民银行为执行货币政策，可以运用的货币政策工具有（ ）。___
A. 要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金
B. 基准利率
C. 再贴现
D. 向商业银行提供贷款
E. 在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇
【多选题】
下列关于商业银行风险管理理念与实践的理解，恰当的有（ ）。___
A. 与风险管理政策相比，风险管理技术占据主导地位
B. 有效的风险管理无法避免损失，但有助于减少损失
C. 全面风险管理涉及几乎所有的业务条线和运营单位
D. 风险管理有助于降低收益与损失的波动幅度
E. 风险管理应当贯穿银行业务发展的每一个环节
【多选题】
下列关于商业银行开展信贷业务的说法，正确的是（ ）。___
A. 不应集中于同一业务
B. 不应集中于同一性质借款人
C. 可以集中于同一个借款人
D. 可以与其他商业银行组成银团贷款
E. 应当使自己的授信对象多样化
【多选题】
下列叙述中，属于内部审计部门在风险管理中的主要工作内容的有（ ）。___
A. 经营管理的合规性及合规部门的工作情况
B. 会计记录和财务报告的准确性和可靠性
C. 信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况
D. 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求
E. 风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
【多选题】
商业银行风险计量模型应当能够真实反映商业银行的风险状况，模型开发应做到（ ）。___
A. 考虑不同业务的性质、规模和复杂程度
B. 采用商业银行真实、准确、充足的数据
C. 根据需要对模型进行验证和必要的修正
D. 应用尽可能复杂的建模方法和高深的数理知识
E. 选择合理的假设前提和参数
【多选题】
下列对商业银行风险计量的理解，正确的有（ ）。___
A. 应确保所开发的风险模型准确并长期有效
B. 风险模型开发所采用的数据源应当具有高度的真实性、准确性和充足性
C. 风险模型应当能够真实反映商业银行的风险状况
D. 深刻理解不同风险计量方法的优缺点，采用多种分析手段相互补充
E. 所采用的风险计量方法/模型越高级，计量出来的风险越准确
【多选题】
下列关于贷款五级分类的定义，不正确的有（ ）。___
A. 关注：尽管借款人目前有能力偿还贷款本息，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素
B. 正常：借款人能够履行合同，没有足够理由怀疑贷款本息不能按时足额偿还
C. 次级：借款人无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也肯定要造成较大损失
D. 可疑：借款人的还款能力出现明显问题，完全依靠其正常营业收入无法足额偿还贷款本息，即使执行担保，也可能会造成一定损失
E. 损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序之后，本息仍然无法收回，或只能收回极少部分
【多选题】
商业银行贷款定价应当考虑的主要因素有（ ）。___
A. 借款人在银行持有的补偿余额
B. 贷款发放的相关费用
C. 贷款的到期期限
D. 借款人的信用风险水平
E. 银行的资金成本
【多选题】
设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（ ）。___
A. 自身业务性质，规模和复杂程度
B. 内部控制水平
C. 压力测试结果
D. 能够承担的市场风险水平
E. 定价、估值和市场风险计量系统
