基金公司等机构可在我行营业场所私自销售非我行准入的产品或服务_答案

【判断题】

基金公司等机构可在我行营业场所私自销售非我行准入的产品或服务

A. 对

B. 错

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相关试题

【判断题】

客户风险评级、可疑交易报告、中行观察名单或其他内部监控名单信息、配合有权机关开展调查及各类反洗钱调查、反洗钱规章制度等均属于保密信息，不得告知客户或其他无关人员

A. 对

B. 错

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【判断题】

与合作方联合举行的客户营销和推介活动必须合法合规并由网点审批后可进行

A. 对

B. 错

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【判断题】

高度关注和禁止不法分子冒充银行人员销售非我行产品、社会人员频繁陪同客户办理开户、频繁代办业务或替账户人在柜外清设备上确认等异常行为，要采取控制措施，并及时报告上级

A. 对

B. 错

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【判断题】

理财销售时录音录像中应可明确辨认银行员工和消费者面部特征、可明确辨识员工和消费者语音表述

A. 对

B. 错

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【判断题】

录音录像资料要纳入档案管理，可随时查询调阅，无需申请

A. 对

B. 错

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【判断题】

网点人员不得以指纹回退方式冒用、借用他人柜员身份，不得将本人柜员身份借予他人使用

A. 对

B. 错

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【判断题】

网点派驻业务经理或核准人员每日要现场监控离机未签退问题，二级分行应在每日视频监控过程中抽查网点是否存在柜员离机未签退问题，发现问题后要及时通报涉事网点

A. 对

B. 错

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【判断题】

各管辖支行要规范柜员EHR系统岗位设置标准，确保“先配权、后调岗”的柜员调岗流程落实到位

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于未经批准擅离工作岗位或逾期不归的，应立即取消其各项业务权限，并按行内有关规定处理

A. 对

B. 错

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【判断题】

纳入登记备案制度管理的人员因私出国（境）证照，实行集中统一分行人力资源部保管制度

A. 对

B. 错

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【判断题】

柜员尾箱经管人通过尾箱交接实现轮岗，一个月没有交接过的尾箱，要发起强制交接执行轮换

A. 对

B. 错

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【判断题】

机构尾箱经管人，至少每月轮换或强制交接2次

A. 对

B. 错

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【判断题】

尾箱监管人（AB角）每月轮换监管核点尾箱

A. 对

B. 错

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【判断题】

若检查人员发现检查内容涉及的客户为离职人员，应该重点关注其获得的交易条件是否优于相同条件下其他客户，有无与在职员工存在异常的资金往来

A. 对

B. 错

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【判断题】

业务经理离岗两天(含）以内应安排具有派驻业务经理资格人员顶岗，业务经理返岗后仅需应对返岗前一天发生的主要业务进行复检，对重大风险事项进行关注

A. 对

B. 错

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【判断题】

网点负责人、理财经理、客户经理授意柜员实施违规行为，且金额巨大、性质严重，甚至形成案件苗头要在一小时内首先向派驻机构、一级分行渠道与运营管理部门报告，必要时也可直接报告总行

A. 对

B. 错

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【判断题】

发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符，业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失等重大事件业务经理应于一小时内严格执行报告制度

A. 对

B. 错

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【判断题】

委派机构需每月通过视频监控、系统筛查等方式，抽查派驻业务经理是否存在异常行为

A. 对

B. 错

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【判断题】

各行应通过突击轮岗、突击代职、突击强制休假、飞行检查等方式，检查派驻业务经理是否存在道德风险隐患

A. 对

B. 错

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【判断题】

每个派驻业务经理每半年至少被突击检查2次，对于内控管理较差机构的派驻业务经理，要适当提高检查频率

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于驻场式外包，行内设置专人专岗每日负责操作的现场管理

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于因反洗钱原因拒绝建立客户关系或办理业务的，注意安抚客户情绪，将系统提示涉及洗钱的信息及文件告知客户，争取客户理解，避免客户投诉

A. 对

B. 错

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【判断题】

坚持单位客户分类管理，重点关注类客户和异地客户开户应上门核实或委托我行本地机构上门核实

A. 对

B. 错

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【判断题】

批量开立客户号和账户时，为了系统录入方便，先统一录入财务的手机号码，待客户后续再去网点进行更改

A. 对

B. 错

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【判断题】

对公客户大额查证由业务经办人员直接与客户热线联系人进行热线验证

A. 对

B. 错

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【判断题】

跨行汇款（RCPS大小额系统）现金交易纳入临时客户需求范围，跨行汇款现金交易可创建/查询临时客户

A. 对

B. 错

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【判断题】

BANCS系统发生"000074-有折前端收费"、“001074-无折前端收费”，明确业务类型后，正确选择帐户类型并录入帐号，如不填写帐号，"客户名称"栏位必须填写

A. 对

B. 错

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【判断题】

尾箱交接时，验证交接人员身份后，无需检查尾箱箱体的完好性、锁封的齐全性及数量的准确性等

A. 对

B. 错

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【判断题】

各类尾箱的经管人长时间离岗时，才需将尾箱所保管的现金及贵重物品放入箱内，人离箱锁

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户经理应大客户要求可保管客户在我行账户的回单箱IC卡，以方便客户打印回单

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于短信通知暴露出的客户手机号预留不准确或变更不及时问题，应及时排查并联系客户更新，未更新应停止发送短信

A. 对

B. 错

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【判断题】

建立网点机构尾箱、尾数包现金定期上缴金库清零账款核对机制，各级现金出纳管理部门应制定检查计划，且做到每一年至少保证所有网点100%覆盖一次

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于在我行未曾留存或留存的被代理人联系电话无效、空号、无法接通或接通非本人的，且无其他可信方式联系被代理人的，无法确认代理关系的，应拒绝代理办卡业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

《中华人民共和国消防法》自2009年5月1日起施行

A. 对

B. 错

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【判断题】

扑救气体火灾有较大危险性，在扑救中首先应设法切断气源，在气源切断前不宜灭火

A. 对

B. 错

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【判断题】

火场逃生时，应该弯腰行走或爬行，并用湿毛巾捂住口鼻

A. 对

B. 错

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【判断题】

岗位消防安全“四知四会”中的“四会”是指：会报警，会使用消防器材，会扑救初期火灾，会逃生自救

A. 对

B. 错

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【判断题】

火灾隐患的整改方法可以分为当场整改和限期整改两种方法

A. 对

B. 错

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【判断题】

火场上扑救原则是先人后物、先重点后一般、先控制后消灭

A. 对

B. 错

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【判断题】

“火灾”是指在时间或空间上失去控制的燃烧所造成的灾害

A. 对

B. 错

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推荐试题

【判断题】

人类道德的发展具有其内在的规律性，是在继承和弘扬中华民族优良道德传统的基础上不断发展和进步的。

A. 对

B. 错

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【判断题】

中国的传统道德认为，礼是人与其他动物相区别的标志。

A. 对

B. 错

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【判断题】

中国的传统道德认为，礼是人立身之本和区分人格高低的标准。

A. 对

B. 错

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【判断题】

人一切精神需要中最高尚的需要是道德需要。

A. 对

B. 错

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【判断题】

中华民族的道德传统是一个矛盾体，具有鲜明的两重性。

A. 对

B. 错

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【判断题】

从中国历史发展的过程来看，无论是复古论还是虚无论，都

A. 对

B. 错

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【判断题】

一个国家或民族的文化发展和道德进步，除了要注意继承和弘扬本民族文化和道德优良传统之外，还必须积极吸收其他民族文明的优秀成果。

A. 对

B. 错

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【判断题】

人类文化和文明发展进步的过程表明，一种文化与异质文化的交流和碰撞、冲突和融合，是保持其生命力、实现自我更新和发展的重要机制，是文化演进发展的一种带规律性的现象。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义市场经济要求社会主义道德建设与之相适应。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义道德建设有为社会主义市场经济体制的建立和完善提供道德价值导向的重要任务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义道德建设建立在社会主义公有制经济的基础上。

A. 对

B. 错

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【判断题】

以市场为配置资源的基础性手段的社会主义经济运行机制，为道德建设提出了新的要求。

A. 对

B. 错

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【判断题】

以公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义道德建设的基本经济制度。

A. 对

B. 错

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【判断题】

要正确地发挥社会主义道德

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义道德建设的原则是道德建设的灵魂，决定并体现着社会道德建设的根本性质和发展方向。

A. 对

B. 错

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【判断题】

在社会主义条件下，每个人既是服务者，又是被服务者。

A. 对

B. 错

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【判断题】

为人民服务与市场经济的宗旨是

A. 对

B. 错

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【判断题】

市场经济中的利他性就等同于为人民服务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义集体主义的原则的根本思想就是正确处理集体利益与个人利益的关系。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义社会中集体中每个人的利益的增加，同样有利于集体利益的扩大。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义集体主义强调个人利益要服从集体利益，归根到底，既是为了维护集体的共同利益，也是为了维护个人的根本利益。

A. 对

B. 错

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【判断题】

一个社会有什么样的风尚，生活于其中的人们就有什么样的荣辱观。

A. 对

B. 错

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【判断题】

个人品德是个人实现自我完善的外在动力。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会道德要求只有和个人品德相结合，才会转变为现实的道德力量。

A. 对

B. 错

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【判断题】

高度的自觉性是道德修养的一个内在要求和重要特征。

A. 对

B. 错

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【判断题】

一切国家机关、政党、社团、企事业单位和全体公民，都必须遵守法律的规定，严格依法办事。

A. 对

B. 错

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【判断题】

法律是一个国家的统治阶级意志的体现，所以不保护其他阶级的人的利益。

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义法是阶级性和人民性的统一，所以不调整阶级

A. 对

B. 错

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【判断题】

社会主义法律是全民意志的体现。

A. 对

B. 错

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【判断题】

国家机关及其公职人员，依照法定的权限和程序，为完成特定的任务而运用法律的活动是法的监督。

A. 对

B. 错

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【判断题】

法是随着私有制、阶级和国家的产生而产生的。

A. 对

B. 错

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【判断题】

具有强制力的行为规范就是法律。

A. 对

B. 错

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【判断题】

权利是主要内容，义务是次要内容，起辅助作用。

A. 对

B. 错

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【判断题】

所有的法律规范的实施，均须由国家强制力（国家暴力）强制实施的。

A. 对

B. 错

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【判断题】

只有经公布的法律，才具有法律效力。

A. 对

B. 错

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【判断题】

守法，就是指依法履行义务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

政治安全和国防安全是国家安全的支柱与核心。

A. 对

B. 错

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【判断题】

法律面前人人平等是指公民在守法、适用法律上一律平等，也包括在立法时也要平等

A. 对

B. 错

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【判断题】

我国社会主义法律既具有鲜明的阶级性，又具有广泛的人民性，体现了阶级性与人民性的统一。

A. 对

B. 错

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【判断题】

法律权威的树立主要依靠法律的外在强制力和内在说服力。

A. 对

B. 错

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