营业网点对跨境汇款开展尽职调查，要求客户提供基础交易证明文件，确认____答案

【单选题】

营业网点对跨境汇款开展尽职调查，要求客户提供基础交易证明文件，确认___

A. 资金来源、用途

B. 资金金额、用途

C. 收款人、付款人身份

D. 收款人、付款人常驻国家/地区

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答案

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相关试题

【单选题】

对于运输路线涉及被制裁国家的，按照___的原则判断是否涉及制裁。

A. 实质重于形式

B. 风险为本

C. 尽责审慎

D. 合规

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【单选题】

在尽职调查中，查询控股比例为( )及以上的股东，( )以上股东涉及全面制裁国家的，按照相应的全面制裁国家政策处理。___

A. 5%,10%

B. 5%,5%

C. 10%,10%

D. 10%,5%

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【单选题】

对于代理行发送的反洗钱查询，业务发起机构应在要求时限内完成尽职调查，并做___。

A. 查复处理

B. 不做处理

C. 查询处理

D. 重复处理

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【单选题】

在客户关系存续期间，要做好持续尽职调查、客户重检、名单筛查、交易监控四项规定动作。凡客户出现被纳入制裁名单、发生负面报道、被监管调查等情况时，要于___个工作日内完成触发式重检，并报告至总行业务主管部门及内控与法律合规部。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 10

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【单选题】

以下哪个做法不符合强化临时客户交易尽职调查的规定？___

A. 柜员未给临时客户创建客户号，直接办理现金结售汇

B. 网点对频繁发生大额交易的临时客户加强开展尽职调查，进一步了解客户的职业等身份信息。

C. 柜员为临时客户创建临时客户号后再为其办理现金汇款

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【单选题】

严格承兑前调查审查，客户办理电子商业汇票业务，需与我行签署服务协议，开通___。

A. 网上银行B2B服务功能

B. 电话银行电子承兑汇票业务

C. 网上银行电子商业汇票业务

D. 短信通知

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【单选题】

严格承兑汇票凭证管理，银行承兑汇票业务经办人员必须按需领用___凭证，做到“日清日结”。

A. 空白支票

B. 空白银行承兑汇票

C. 空白商业承兑汇票

D. 空白本票

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【单选题】

办理查复的经办、复核授权人员均应依据银行承兑汇票___底卡、CDS等系统记载票据信息内容逐一核对，票据信息全部核对相符后，再确认是否存在挂失止付、司法止付及他行查询等情况，并据实回复查询结果。

A. 第一联

B. 第二联

C. 第三联

D. 第四联

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【单选题】

承兑业务抵、质押品应真实有效，按规定落实有效、足额的抵、质押担保条件，并办妥相关登记、交付及___录入等抵、质押手续，未经审批不得提前释放抵、质押品。

A. 抵押查询系统

B. 风险缓释系统

C. 担保登记系统

D. 核心系统

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【单选题】

持票人委托银行收款或以票据质押的，除按规定记载背书外，还应在记载“委托收款”或“质押”字样。___

A. 票据背面背书人栏

B. 票据背面被背书人栏

C. 票据正面任意地方

D. 票据背面任意地方

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【单选题】

以下哪种行为属于规范销售？___

A. 推荐客户购买与器风险承受能力不匹配的理财产品

B. 将公募产品与私募产品统一营销客户

C. 明确告知客户产品是否保本，是否固定收益产品

D. 宣传承诺高收益诱导客户购买理财产品

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【单选题】

银行承兑汇票出票人可以用以下那种方式缴存保证金。___

A. 以发放贷款作为承兑保证金

B. 以现金、网银或汇款等形式直接缴存保证金

C. 提交转账支票从其基本存款账户或一般存款账户转入

D. 以贴现资金作为承兑保证金

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【单选题】

要充分向客户披露理财产品信息和，真实、全面介绍产品性质和特征，明确告知是否保本，是否是固定收益产品等，保护客户合法权益。___

A. 揭示风险

B. 不用告知是否有风险

C. 因人而异选择性告知风险

D. 以上都不对

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【单选题】

对于调整类手工业务，需定期至少多长时间开展辖内调整类业务自查。___

A. 每月一次；

B. 每月三次；

C. 每半年一次；D、每年一次

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【单选题】

单位跨行汇入代发薪资金，发薪失败需退回到原支付账户，应直接使用账号通过RCPS汇出。 ___

A. 8534028

B. 8534508

C. 8534698

D. 9991001

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【单选题】

客户在我行无结算账户，办理旅行支票兑付业务时，使用账户过渡。___

A. 9991001

B. 9991003

C. 8408008

D. 8421001

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【单选题】

单笔金额超过___元的结构性存款亏损报价须由分行公司金融部会签财务管理部、投资银行与资产管理部后报分行行长审批。

A. 1亿

B. 2亿

C. 3亿

D. 5亿

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【单选题】

尾数包经管人___工作日及以上时间不在岗或工作调动等，应在监交人的监督下，将现金实物全数交给机构尾箱经管人，清空名下所有现金。

A. 一个

B. 两个

C. 三个

D. 四个

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【单选题】

针对连续___个工作日超限额，或超过限额___等异常情况，如经营性网点未履行报告制度，上级部门应立即启动现场核查，并报告分管行长。___

A. 1；30%

B. 2；50%

C. 3；100%

D. 5；90%

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【单选题】

验证交接人员身份后，交接人员必须认真检查尾箱箱体的完好性、锁封的齐全性及数量的准确性等，必须通过条码扫描设备逐箱扫描尾箱条码，严禁无故手工输入______办理交接。___

A. 尾箱箱号

B. 交接人员工号

C. 复核人员工号

D. 尾箱序号

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【单选题】

人民币___（含等值外币）及以上的现金差错，无论是否找回均须报告分行运营控制部。

A. 100

B. 1000

C. 5000

D. 10000

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【单选题】

全额清点现金库存，对100元、50元整捆现金必须进行“卡把、翻角”，对20元及以下各券别的整捆现金，按照不低于___的标准，进行“卡把、翻角”抽查。

A. 5%

B. 10%

C. 50%

D. 100%

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【单选题】

尾数包经管人因休息、出差时间超过___个工作日的，将现金实物全数交给机构尾箱经管人，清空名下所有现金。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

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【单选题】

某日网点对ATM进行了清机，共缴回现金35万元，当天共加钞60万元，下列关于ATM现金领缴操作正确的是。___

A. 柜员将25万ATM专用钞交给清机人员，在核心系统中领用25万元

B. 清机人员将ATM缴回的35万元现金交给柜员，再领用60万ATM专用钞，柜员在核心系统中领用25万元。

C. 清机人员将ATM缴回的35万元现金交给柜员，再领用60万ATM专用钞，柜员在核心系统中领用60万元，缴回35万元。

D. 以上操作均可以

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【单选题】

各级管理授权签字人要及时获知___，提升风险防范意识和履职责任心，确保履职行为规范、到位。

A. 各类风险事件相关信息

B. 系统数据

C. 业务流程变更

D. 业务信息来源准确性

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【单选题】

除总分行制度明确可转现场的交易___，对纳入远程集中核准的交易全部关闭转现场功能。

A. 如公检法等有权机关或网络电信诈骗涉及的冻结等

B. 如有审批资料的特殊业务

C. 如客户有特殊要求的业务

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【单选题】

柜台个人取现超过等值人民币___万（含）应由网点核准人员或派驻业务经理负责大额核实。

A. 30

B. 50

C. 100

D. 150

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【单选题】

根据内部对账管理规定，各行要建立定期检查机制，管辖支行至少___一次检查辖属机构对账执行情况。

A. 每月

B. 每季

C. 每半年

D. 每年

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【单选题】

有关禁止使用9991001过渡的情况说法有误的是___

A. 不允许将9991账户提供外部客户使用。

B. 不允许为躲避内外部监管或业务管理要求，而绕行使用9991001账户过渡，变相完成相关业务处理。

C. 不允许使用9991001账户划转资金进行分润。

D. 允许因为职责分工、跨柜组原因使用9991001账户过渡。

E. 不允许对已实现直通处理的交易场景，人工过渡9991001账户。

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【单选题】

分行明确强调，如发现有违规代客行为的，将纳入条线日常监控问题考核，风险影响度为___。

A. 低

B. 中

C. 高

D. 很高

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【单选题】

内部作废凭证，要保证实物处置合规，全套保留凭证号码作切角___或打洞处理，纸质作废凭证作为当日传票附件保管。

A. 左上角裁切1/5以上

B. 左下角裁切1/5以上

C. 右上角裁切1/5以上

D. 右下角裁切1/5以上

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【单选题】

网点尾箱监管人（）、负责人（）至少对重空凭证的保管使用情况进行一次全面检查。___

A. 每周，每季

B. 每周，每月

C. 每月，每周

D. 每月，每季

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【单选题】

如发生重空凭证丢失、被盗等事件，应立即启动应急处置，通过系统将重空状态调整为___，同时按照内外部要求，向总行和当地监管机构报告。

A. 外部作废

B. 内部作废

C. 遗失

D. 已使用

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【单选题】

在严格客户信息安全管理方面，各行要完善客户信息保护的内控制度，规范接触客户信息的岗位范围和查询权限，加强可以获取、使用批量客户信息的岗位和人员的保密管理，培养___习惯，上岗签署保密承诺，离职执行脱密措施，明晰保密责任，严禁泄露或对外随意谈论客户信息。

A. 保密

B. 操作

C. 承担

D. 随意

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【单选题】

___负责对营业场所风险控制和人员管理的第一责任。

A. 网点负责人

B. 派驻业务经理

C. 核准人员

D. 大堂经理

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【单选题】

网点需安排专人___检查网点监控录像设备运转情况，发现异常及时解决和报告。

A. 每年

B. 每季

C. 每日

D. 每月

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【单选题】

所有生产操作均须在___进行，并对操作进行日志记录。

A. 指定终端

B. 异终端

C. 本终端

D. 任何终端

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【单选题】

柜员离职___，网点必须通过柜员与机构信息管理系统（TIMS）提交删除柜员申请，一级分行应同步审批删除，确保网点离职未删除柜员为零。

A. 前一天

B. 当日

C. 次日

D. 二日内

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【单选题】

网点派驻业务经理或核准人员（）要现场监控离机未签退问题，二级分行应在（）视频监控过程中抽查网点是否存在柜员离机未签退问题，发现问题后要及时通报涉事网点。___

A. 每日、每日

B. 每日、每周

C. 每周、每日

D. 每周、每周

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【单选题】

员工应在因私出国（境）返回后___个工作日内，或在领取出国（境）证件后，在规定的时间内因故没有出国（境）的，或现已持有有效因私出国（境）证件的，均应将证件交集中统一保管责任人。

A. １

B. 2

C. 3

D. 5

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推荐试题

【多选题】

路由器Router D邻居关系如下，下列说法正确的有？（多选）___

A. DR路由器的Router-ID为

B. DR路由器的Router-ID为10.0.1.1

C. 本路由器是DROther路由器

D. 本路由器和Router-ID为10.0.3.3的路由器不能直接交换链路状态信息

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【多选题】

SR（Segment Routing）的产生的原因之一是因为传统的LDP存在一些制约其发展的因素，以下关于LDP的问题描述正确有哪些？（多选） ___

A. LDP算路依赖与IGP，在IGP与LDP不同步的情况下会造成黑洞，影响业务

B. LDP本身有11种协议报文，在应用时大大增加了链路带宽的消耗和设备CPU利用率

C. LDP只支持IGP最短路径（最小开销）进行路径计算，不支持流量工程

D. LDP无法实现标签自动分配

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【多选题】

关于传输层协议说法正确的有？（多选）___

A. UDP使用SYN和ACK标志位来请求建立连接和确认建立连接

B. 知名端口号范围为0-1023

C. UDP适合传输对时延敏感的流量，并且可以依据报文首部中的序列号字段进行重组

D. TCP连接的建立是一个三次握手的过程，而TCP连接的终止则要经过四次握手

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【多选题】

管理员想要更新AR2200路由器的VRP，则正确的方法有（多选）。___

A. 管理员把AR2200配置为TFTP服务器，通过TFTP来传输VRP软件

B. 管理员把AR2200配置为TFTP客户端，通过TFTP来传输VRP软件

C. 管理员把AR2200配置为FTP服务器，通过FTP来传输VRP软件

D. 管理员把AR2200配置为FTP客户端，通过FTP来传输VRP软件

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【多选题】

VRP操作平台存在哪些命令行视图？（多选）___

A. 接口视图

B. 用户视图

C. 协议视图

D. 系统视图

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【多选题】

OSPF协议支持以下哪些网络类型？（多选）___

A. 广播类型

B. 点到点

C. 点到点类型

D. NBMA

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【多选题】

OSPF协议邻居关系有哪几种稳定状态？（多选）___

A. Down

B. Full

C. 2-way

D. Attempt

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【多选题】

下列哪些路由协议是动态路由协议？（多选） ___

A. OSPF

B. BGP

D. irect

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【多选题】

在OSPF协议中，下面对DR的描述中正确的是（）。（多选）___

A. DR和BDR之间也要建立邻接关系

B. 若两台路由器的优先级值相等，则选择Router ID大的路由器作为DR

C. 若两台路由器的优先级值不同，则选择优先级值较小的路由器作为DR

D. 默认情况下，本广播网络中所有的路由器都将参与DR选举

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【多选题】

如图所示，两台路由器配置了oSPF之后，管理员在RTA上配置了<silent-interfaces0/0/1>命令，则下面描述正确的是（）。（多选）___

A. RTA会继续接收并分析处理RTB发送的OSPF报文

B. 两台路由器的邻居关系将会down掉

C. RTA将不再发送OSPF报文

D. 两台路由器的邻居关系将不会受影响

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【多选题】

目前，公司有一个网络管理员，公司网络中的AR2200通过Telnet直接输入密码后就可以实现远程管理。新来了两个网络管理员后，公司希望给所有的管理员分配各自的用户名与密码，以及不同的权限等级。那么应该如何操作呢？（多选）___

A. 在配置每个管理员的帐户时，需要配置不同的权限级别

B. Telnet配置的用户认证模式必须选择AAA模式

C. 在AAA视图下配置三个用户名和各自对应的密码

D. 每个管理员在运行Telnet命令时，使用设备的不同公网IP地址

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【多选题】

路由条目10.0.0.24/29可能由如下哪几条子网路由汇聚而来？（多选）___

A. 10.0.0.24/30

B. 10.0.0.26/30

C. 10.0.0.28/30

D. 10.0.0.23/30

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【多选题】

173查询设备OSPF协议的配置信息，可以使用下列哪些命令？（多选）___

A. dis ip routing-table

B. display current-configuration

C. display ospf peer

D. 在OSPF协议视图下： display this

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【多选题】

某台设备输出信息如下，下列说法正确的有？（多选） ___

A. 接口的MAC地址为00e0-fc22-4fff

B. 接口的IP地址为10.0.12.2/24

C. 本接口的工作速率为1Gbps

D. 本接口的MTU值为1000

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【多选题】

关于黑洞MAC地址表说法正确的是？（多选）___

A. 在系统复位、接口板热插拔或接口板复位后,保存的表项不会丢失

B. 由用户手工配置，并下发到各接口板，表项不可老化

C. 配置黑洞MAC地址后，源MAC地址或目的MAC地址是该MAC的报文将会被丢弃

D. 通过配置黑洞MAC地址表项，可以过滤掉非法用户

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【多选题】

关于静态MAC地址表说法正确的是？（多选）___

A. 接口和MAC地址静态绑定后，其他接口收到源MAC是该MAC地址的报文将会被丢弃

B. 通过查看静态MAC地址表项，可以判断两台相连设备之间是否有数据转发

C. 一条静态MAC地址表项，只能绑定一个出接口

D. 在系统复位、接口板热插拔或接口板复位后，保存的表项不会丢失

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【多选题】

OSPF协议在以下哪种网络类型中需要选举DR和BDR？（多选）___

A. 点到点类型

B. 广播类型

C. NBMA

D. 点到点

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【多选题】

在一台路由器上配置OSPF时，必须手动进行的配置有（）。（多选）___

A. 开启OSPF进程

B. 创建OSPF区域

C. 配置Router ID

D. 指定每个区域中所包含的网络

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【多选题】

下列关于单臂路由的说法正确的有？（多选）___

A. 每个VLAN一个物理连接

B. 交换机上，把连接到路由器的端口配置成Trunk类型的端口，并允许相关VLAN的帧通过

C. 在路由器上需要创建子接口

D. 交换机和路由器之间仅使用一条物理链路连接

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【多选题】

下列关于链路聚合说法正确的有？（多选）___

A. Eth-Truk接口不能嵌套

B. 两台设备对接时需要保证两端设备上链路聚合的模式一致

C. GE接口和FE接口不能加入同一个Eth-Trunk接口

D. GE电接口和GE光接口不能加入同一个Eth-Trunk接口

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【多选题】

SA（Security Association）安全联盟由以下哪些参数标识？（多选）___

A. 源IP地址

B. 安全参数索引SPI（Security Parameter Index）

C. 目的IP地址

D. 安全协议（AH或ESP）

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【多选题】

以下关于IPv6无状态地址自动配置和DHCPv6说法正确的有？（多选）___

A. IPv6无状态地址自动配置使用RA和RS报文

B. DHCPv6比无状态自动配置可管理性更好

D. HCPv6又可以分为DHCPv6有状态自动配置和DHCPv6无状态自动配置

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【多选题】

路由器接口输出信息如下，下列说法正确的有？（多选）___

A. 本接口的全球单播地址为2001::12:1

B. 本接口的MTU值为1500

C. 本接口的链路本地地址为FE80::2EO:FCFF:FE6F:4F36

D. 本接口IPv6协议状态为UP

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【多选题】

212某台路由器DHCP地址池配置信息如下，下列说法正确有？（多选）___

A. 该地址池有199个可用的IP地址

B. IP地址的租期为12h

C. 该地址池有55个可用的IP地址

D. DHCP客户端可能获取的IP地址为192.168.1.2

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【多选题】

213某台路由器路由表输出信息如下，下列说法正确的是？（多选）___

A. 本路由器到达10.0.0.1的NextlHop为10.0.21.2

B. 本路由器到达10.0.0.1的NextHop为10.0.12.2

C. 本路由器到达10.0.2.2的NextHop为10.0.12.2

D. 本路由器到达10.0.2.2的NextHop为10.0.21.2

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【多选题】

路由器1路由表输出信息如下，下列说法正确的是？（多选）___

A. 路由表中存在两种动态路由协议

B. 路由器Etherneto/0/0接口IP地址的掩码长度为24位

C. 路由器Etherneto/0/0接口的IP地址为10.0.12.1

D. 路由表中存在一种动态路由协议

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【多选题】

关于免费ARP，下面说法正确的是（）。（多选）___

A. 免费ARP报文的格式与普通ARP应答报文的格式相同

B. 免费ARP可以帮助更新旧的IP地址信息

C. 通过发送免费ARP，可以确认IP地址是否有冲突

D. 免费ARP报文的格式与普通ARP请求报文的格式是相同的

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【多选题】

在OSI参考模型的传输层中，可以使用下面哪些流量控制方式？（多选）___

A. 源抑制报文

B. 窗口机制

C. 确认技术

D. 缓存技术

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【多选题】

如图所示，两台交换机上都禁用了STP协议，主机A发送了一个ARP Request，则下面描述正确的是（）。（多选）___

A. 这两台交换机能够实现负载均衡

B. 这两台交换机的CPU占用率将会很高

C. 这个网络中将会出现重复帧

D. 这两台交换机的MAC地址表会频繁抖动

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【多选题】

某台路由器输出信息如下，下列说法错误的是？（多选）___

A. 本路由器开启了区域认证

B. 本设备出现故障，配置的Router Id和实际生效的Router ID不一致

C. 本设备生效的Router Id为10.0.12.1

D. 本设备生效的Router Id为10.0.1.1

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【多选题】

234在VRP操作系统中，如何进入OSPF区域0的视图？（多选）___

A. [Huawei-ospf-1]area 0

B. [Huawei]ospf area 0

C. [Huawei-ospf-1]area 0 enable

D. [Huawei-ospf-1]area 0.0.0.0

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【多选题】

在华为设备中，OSPF选举Router ID的方法可以是下列哪种？（多选）___

A. 通过手工定义一个任意的合法Router ID

B. 如果未配置Loopback接口，则在其他接口的IP地址中选取最大的IP地址作为Router ID

C. 华为交换机可能使用最大的VLANIF的IP地址作为Router ID

D. 如果配置了Loopback接口，则从Loopback接口的IP地址中选择最大的IP地址作为Router ID

E. 使用默认的127.0.0.1

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【多选题】

下列哪几项是配置静态路由的基本要素？（多选）___

A. 目的网段

B. 出接口的MAC地址

C. 下一跳的IP地址

D. 出接口

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【多选题】

动态主机配置协议DHCP可以分配以下哪些网络参数？（多选）___

A. 操作系统

B. DNS地址

C. IP地址

D. 网关地址

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【多选题】

如图所示，在KTA的Serial1/0/1接口使用命令“ip address unnumbered interface loopback 0”配置了地址借用，则下面描述正确的是（）。（多选）___

A. RTA的接口Serial 1/0/1的IP地址为10.1.1.1/24

B. RTA的接口Serial1/0/1的IP地址为10.1.1.1/32

C. RTA的路由表中存在一条10.1.1.0/24的路由条目

D. RTA的路由表中不存在一条10.1.1.0/24的路由条目

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【多选题】

路由器建立路由表的方式有哪三种？（多选）___

A. 动态路由

B. 静态路由

C. 直连路由

D. 聚合路由

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【多选题】

90下面哪些是路由协议？（多选）___

A. BGP

B. IPX

C. OSPF

D. IP

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【多选题】

MPLS头部包括以下哪些字段？ (多选) ___

A. Label

B. EXP

C. TTL

D. Tos

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【多选题】

OSPFv3邻接关系无法建立，可能是由以下哪些原因引起？（多选）___

A. Router-ID冲突

B. HELLO报文发送周期不一致

C. 区域号码不一致

D. 接口IPv6地址前缀不一致

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【多选题】

以下哪些MAC地址不能作为主机网卡的MAC地址？（多选）___

A. 00-02-03-04-05-06

B. 02-03-04-05-06-07

C. 01-02-03-04-05-06

D. 03-04-05-06-07-08

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